TÜMOSAN MOTOR VE TRAKTÖR SANAYİ A.Ş. 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 ARA DÖNEMİNE İLİŞKİN HAZIRLANMIŞ YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU A. GİRİŞ 1. Raporun Dönemi Bu rapor 01 Ocak 2014 - 30 Eylül 2014 çalışma dönemini kapsamaktadır. 2. Ortaklığın Unvanı / Ticaret Sicil No/Mersis No TÜMOSAN MOTOR VE TRAKTÖR SANAYİ A.Ş. / 505991/ 0050 0361 6010 0013 3. İletişim Bilgileri Fabrika Büyükkayacık Mahallesi Aksaray Çevre Yolu Caddesi No: 7/1 Selçuklu-Konya – TÜRKİYE Telefon : (332) 239 05 40 (10 Hat) Fax : (332) 239 11 88 Merkez Ofis Dünya Ticaret Merkezi A-3 Blok 8. Kat Yeşilköy - İstanbul Türkiye Telefon : (212) 468 19 00 Pbx Fax : (212) 465 28 91 Ar-Ge Merkezi Reşitpaşa Mahallesi İstanbul Teknik Üniversitesi Teknokent Arı 3 No:2/C B 402 İstanbul Türkiye Telefon : (212) 468 19 90 Pbx Fax : (212) 465 25 83 İnternet Adresi www.tumosan.com.tr Kurumsal E-Posta Adresi musterihizmetleri@tumosan.com.tr ~2~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 4. Dönem İçinde Görevli Kurullar Yönetim Kurulu : Adı – Soyadı Nuri Görevi/Unvanı Yönetim Kurulu ALBAYRAK Bayram Başkanı Yönetim Kurulu ALBAYRAK Başkan Vekili Mesut Muhammet Yönetim Kurulu ALBAYRAK Mehmet Üyesi Faysal Yönetim Kurulu GÖKALP Üyesi Görev Süresi 13.05.2013 tarihinden itibaren 3 yıl 13.05.2013 tarihinden itibaren 3 yıl 13.05.2013 tarihinden itibaren 3 yıl Bağımsız Yönetim Yer Aldığı Kurulu Üyesi Komiteler ve Olup Olmadığı Görevi Bağımsız Üye Değil Bağımsız Üye Değil Kurumsal Yönetim Bağımsız Üye Komitesi - Riskin Değil Erken Saptanması Komitesi 13.05.2013 tarihinden Bağımsız Üye itibaren 3 yıl Denetimden Sorumlu Komite Kurumsal Yönetim Gülten YALÇIN Yönetim Kurulu Üyesi Komitesi - Riskin 13.05.2013 tarihinden Bağımsız Üye Erken Saptanması Komitesi- itibaren 3 yıl Denetimden Sorumlu Komite Türk Ticaret Kanunu ve esas sözleşmede yazılı görevleri yapmakla yükümlüdürler. ~3~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 5. Sermayede Meydana Gelen Değişiklikler Şirketimiz sermayesinde meydana gelen herhangi bir değişiklik bulunmamaktadır. Son durum itibarıyla kayıtlı sermaye tavanı ve çıkarılmış sermaye tutarları aşağıdaki gibidir. Çıkarılmış Sermaye 115.000.000 TL Kayıtlı Sermaye Tavanı 500.000.000 TL 6. Ortak Yapısı Ve Oy Hakları Tümosan Motor ve Traktör Sanayi A.Ş. payları A ve B grubu olarak ikiye ayrılmıştır. Yönetim kurulu üyelerinin seçiminde A grubu payların her biri 15 oy hakkına, B grubu payların her biri 1 oy hakkına sahiptir. A grubu paylar sermayenin %12,18, B grubu paylar ise %87, 82’sini temsil etmektedir. Bir Payın Pay Grubu Nama/Hamiline Nominal Nominal Pay Sayısı Değeri (TL) Değerleri Toplamı (TL) A Nama 1,00 12.000.000,00 12.000.000,00 B Hamiline 1,00 103.000.000,00 103.000.000,00 TOPLAM 115.000.000,00 ~4~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 30.09.2014 tarihi itibariyle sermayeyi oluşturan ortaklık yapısı aşağıdaki gibidir; Ortağın Ticaret Unvanı/Adı Soyadı Sermayedeki Payı (TL) Ereğli Tekstil Turizm San.Tic. A.Ş. Sermayedeki Payı (%) 77.285.492,15 67,20% Muzaffer ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% Bayram ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% Nuri ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% Kazım ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% Mustafa ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% Ahmet ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% 1.500.000,00 1,30% 24.214.507,85 21,06% 115.000.000,00 100% Hedef Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı A.Ş. Diğer TOPLAM 6. Şirket Aleyhine Açılan Ve Devam Eden Önemli Davalar Ve Olası Sonuçlar Hakkında Bilgi Yoktur. 7. Şirketin Yatırım Danışmanlığı Ve Derecelendirme Gibi Konularda Hizmet Aldığı Kurumlarla Arasında Çıkan Çıkar Çatışmaları Ve Bu Çıkar Çatışmalarını Önlemek İçin Şirket Tarafından Alınan Tedbirler Hakkında Bilgi Yoktur. 8. Yıl İçinde Finansal Duran Varlık Edinimi Şirketimizin büyüme hedefleri doğrultusunda, istikrarlı mamul kalitesi ve temininin yanı sıra faaliyet karımızın artışına olumlu katkıda bulunacağı öngörülen Tümosan Döküm A.Ş.’ne iştirak edilmesine, şirketin 10.000.000 TL ödenmiş sermayesi içerisinde %70’ine ~5~ tekabül eden 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 7.000.000 adet payın 14.000.000 TL bedelle 31.03.2014 tarihinde geriye kalan %30’una tekabül eden 3.000.000 adet payın 6.000.000 TL bedelle 29.09.2014 tarihinde satın alınmıştır. B. FAALİYETLER 1. İdari Faaliyetler : Yönetim Kurulu Bağımsız Yönetim Adı – Soyadı Görevi/Unvanı Görev Süresi Kurulu Üyesi Olup Yer Aldığı Komiteler ve Görevi Olmadığı Nuri ALBAYRAK Yönetim Kurulu Başkanı Bayram Yönetim Kurulu ALBAYRAK Başkan Vekili Mesut Muhammet Yönetim Kurulu ALBAYRAK Üyesi Mehmet Faysal Yönetim Kurulu GÖKALP Üyesi 13.05.2013 tarihinden itibaren Bağımsız Üye Değil 3 yıl 13.05.2013 tarihinden itibaren Bağımsız Üye Değil 3 yıl 13.05.2013 tarihinden itibaren Kurumsal Yönetim Bağımsız Üye Değil 3 yıl Saptanması Komitesi 13.05.2013 tarihinden itibaren Komitesi - Riskin Erken Bağımsız Üye Denetimden Sorumlu Komite 3 yıl Kurumsal Yönetim Gülten YALÇIN Yönetim Kurulu Üyesi 13.05.2013 tarihinden itibaren 3 yıl Komitesi - Riskin Erken Bağımsız Üye Saptanması KomitesiDenetimden Sorumlu Komite Türk Ticaret Kanunu ve esas sözleşmede yazılı görevleri yapmakla yükümlüdürler. ~6~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU Genel Müdürlük Adı Soyadı Görevi Kurtuluş Öğün Genel Müdür Nizamettin Çevik Finans Müdürü Fazlı Özaltın Satış Müdürü Bülent Bolat Satınalma Müdürü Kamil Kerim Köktürk Muhasebe Müdür Vekili Galip Öztürk Pazarlama Müdürü Makbule Oktar Yatırımcı İlişkileri Yetkilisi Toplu Sözleşme Uygulamaları Şirketimizin toplu sözleşmeye tabi personeli yoktur. Kıdem Tazminatı Yükümlülükleri Dönem sonu itibariyle şirketin kıdem tazminatı yükü 1.940.245 TL’dir. Bağımsız Denetim Şirket Seçimi Şirketimizin 2014 yılına ilişkin bağımsız dış denetiminin yapılması hususunda Güney Bağımsız Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali Müşavirlik Anonim Şirketi'nin (A member of Ernst&Young Global Limited) ile sözleşme imzalanması ve genel kurul onayına sunulmasına oybirliği ile karar verildi. 2. Şirket’in Faaliyet Konusu : Tümosan Motor ve Traktör Sanayi A.Ş. (eski adıyla Alçelik Çelik Yapı İnşaat Sanayi ve Ticaret Anonim Şirketi) (“Tümosan” veya “Şirket”), Bakanlar Kurulu'nun 13.11.1975 tarih ve 7/10905 sayılı kararına dayanılarak 23.06.1976 tarihinde Ankara'da motor parçaları, aktarma organları ve benzeri teçhizatı üretmek amacıyla kurulmuş, ancak daha sonraları faaliyetlerini dizel motor ve traktör üretiminde yoğunlaştırmıştır. Türkiye'nin ilk dizel motor üreticilerinden birisi olma ~7~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU özelliğini taşıyan Tümosan, aynı marka ile üretilen traktörlere dizel motor sağlaması yanında, diğer dizel motor araç üreten firmalara da uzun yıllar dizel motor üretimi gerçekleştirmiştir. Şirket, 18 Ağustos 1998 tarihinde özelleştirme kapsam ve programına alınmış ve Makine Kimya Enstitüsü Kurumu’na ait Şirket hisseleri, Özelleştirme İdaresi Başkanlığı'na devredilmiş ve bir yıl içerisinde de özelleştirme işlemlerinin tamamlanmasına karar verilmiştir. Şirket’in 24 Nisan 2000 tarihinde yapılan ihalesine 4 firma katılmış, ihale sonucunda alıcı olarak belirlenen girişimcilere imzalanmaması sırası nedeniyle ile yöneltilen teminatları irat satış sözleşmesinin kaydedilmiş ve belirlenen ihale olumlu sürelerde olarak sonuçlandırılamamıştır. İhale sonrasında faal0iyetlerine kısıtlı olarak devem eden Tümosan, özelleştirme çalışmaları kapsamında Şirket'in 30.11.2002 tarihi itibariyle düzenlenen devir bilançosu üzerinden tüm hak ve yükümlülükleri ile Sümer Holding A.Ş. ile birleştirilmesine ilişkin 03.02.2003 tarih ve 2732 sayılı Özelleştirme İdaresi Başkanlığı kararı 05.02.2003 tarihinde tescil edilerek Tümosan Türk Motor Sanayi A.Ş.'nin tüzel kişiliği bu tarih itibariyle sona erdirilmiştir. Tümosan'ın Konya'daki fabrikası daha sonra" Sümer Holding A.Ş. Tümosan / Türk Motor Sanayii İşletmesi" ticaret unvanı ile Konya Ticaret Siciline 26788 ticaret sicil numarası ile 20.02.2003 tarihinde tescil edilmiştir. Özelleştirilmesi amacıyla ikinci kez ihaleye 2004 yılında çıkılmış ve Tümosan varlık satışı ile Alçelik Çelik Yapı İnşaat Sanayi ve Ticaret A.Ş. tarafından satın alınarak 1 Temmuz 2004 tarihinde devir teslim işlemi tamamlanmıştır. Alçelik Çelik Yapı İnşaat San. ve Tic. A.Ş. 500.000 TL sermaye ile kurulmuş olup, kuruluşa ilişkin esas sözleşme değişikliği 23.09.2003 tarihinde tescil edilmiştir. Alçelik Çelik Yapı İnşaat San ve Tic A.Ş.'nin ünvanı daha sonra 29.12.2010 tarihli olağanüstü genel kurul toplantısında Tümosan Motor ve Traktör Sanayi A.Ş. olarak değiştirilmiş, söz konusu değişiklik 06.01.2011 tarihinde tescil edilmiştir. Şirket’in merkezi İstanbul’da, fabrikası Konya’da olup 30.09.2014 tarihi itibari ile toplam çalışan sayısı 440‘dir. Ortalama Personel Sayısı 30.09.2014 Beyaz Yakalı 134 Mavi Yakalı 306 Toplam 440 ~8~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU C. C-TÜMOSAN MOTOR VE TRAKTÖR SANAYİ A.Ş. HAKKINDA GENEL BİLGİ 1. 1-İşletmenin Faaliyeti Hakkında Bilgiler Tümosan, 2009 yılında 48 yetkili bayi ile Türkiye’de hizmet verirken bugün; 11 bölge müdürlüğüne bağlı, 65 ilde 104 noktada sahip olduğu yaygın yetkili bayi ağıyla Türkiye’nin tamamına ulaşmaktadır. • Büyüyen traktör pazarının artan ihtiyaçlarını karşılamak üzere satış ve satış sonrası noktalarının 3S (satış, servis, yedek parça (spare parts)) konseptine geçirilmesi ve hizmet kalitesinin daha da artırılması hedeflenmektedir. • Bayilerin satış performansları ve stokları haftalık bazda bölge müdürlükleri ve genel müdürlük tarafından takip edilmektedir. • Zamanlamanın büyük öneme sahip olduğu tarım sektöründe satış sonrası hizmetler marka tercihinde büyük rol oynamaktadır. Tümosan, tüm ülkeye yayılmış 400 noktada yetkili servis ağına sahiptir. • Tüm yetkili servisler fabrikada periyodik ve yeni model eğitimlerine katılarak sertifikalandırılmaktadır. • Müşterinin tüm beklentilerine cevap verecek kaliteli üretim ve mükemmele ulaşmak için sürekli değişim Tümosan çalışanlarının ortak hedefidir. Üretilen ürünlerin kalitesini sağlamak için, Tümosan çeşitli önemli sertifikalara sahiptir. Bunlar Üretim Yeterlilik Belgesi ve Kalite Uygunluk Belgesidir. Laboratuvar kalite kontrolü için, Türk Standartları Enstitüsünden verilmiş laboratuvar kalite yeterlilik belgesine sahiptir. Tümosan ayrıca TS-EN-ISO 9002 ve AQAP 120 kalite güvence belgelerine de sahiptir. 2. Faaliyet Gösterilen Sektörler / Pazarlar Ve Ortaklığın Bu Sektörlerdeki / Pazarlardaki Yeri İle Avantaj Ve Dezavantajları Hakkında Bilgi Şirket otomotiv sanayiinde faaliyet göstermekte ve tarım traktörleri üretiminde bulunmaktadır. Tarım traktörleri tarımsal üretimde işgücü verimliliğini arttıran; maliyetleri düşüren; modern üretim teknolojilerinin kullanılmasını, işlemlerin zamanında ve zirai ihtiyaçlara uygun şekilde yapılmasını sağlayarak ürün kalitesini ve verimini arttıran, çok önemli bir tarımsal üretim girdisini oluşturmaktadırlar. Traktör imalatında ve satışında 2012 yılında traktör imalatı 56.000 adet olurken, iç pazarda 50.320 adet traktörün satılmıştır. Söz konusu satış rakamları ile Türkiye, Dünya traktör pazarında 5. ~9~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU sırada yer almaktadır. İmal edilen traktörlerin %93’ü 50 beygir gücü ve üstünde olup, ihraç edilen traktörlerin %81’i 80-100 beygir gücü aralığındadır. 2012 yılında Türkiye pazarında satılan her 100 traktörden 91 'i tarla, ve 9'u bahçe tipidir. 2012 yılında iç pazarda satılan traktörlerin %27'si ithal menşelidir. Türkiye tarım makinaları parkı oldukça yaşlı traktör ve makinalardan oluşmaktadır. Özellikle traktör, biçerdöver, pamuk hasat makinası gibi karmaşık makinalarda kullanım ömürleri, yaştan ziyade çalışma saati ile belirlenmektedir. Traktör grubunda ise 27 firma, kırkın üzerinde markayı temsil etmektedir. Traktör sektöründe 9 firma imalatçı olarak resmi kayıtlarda yer almaktadır. Bu firmalardan yerli marka altında üretim yapmakta olanların pazar payları %28'dir. Lisanlı üretim yapan firmalarla birlikte yerli traktörlerin pazar payı %80'dir. İthalatçı firmaların bazıları CBU (Completely Build Unit) formunda "Komple Traktör" ithal ederken, diğerleri SKD (Semi-Knock Down), CKD (Completely-Knock Down) v.b. aksam ve parça formlarında ithal etmekte ve bunları Türkiye'de kurdukları basit montaj hatlarında birleştirmek suretiyle pazara sunmaktadırlar. Son 50 yılın imalat ortalaması 28.650 olup, 1963 yılından bugüne 1 milyon 403 bin adet traktör üretilmiştir. Traktör grubunda 1960 yılından bu yana olan iç pazar incelendiğinde 1960'lı yılların başında 500 adet civarında seyreden satışların ilk ciddi tepe noktasına 1968 yılında ulaştığı görülür (15.118). 1973 yılında 37.778, 1975 yılında 51.630 adetle rekorların kırıldığı 70'li yılların ilk yarısında 1976 yılında 77binden fazla traktörün satışı gerçekleşmiştir. Gelmiş geçmiş en yüksek satışın yaşandığı 1976 yılının ardından 1979 yılında keskin bir düşüş yaşanmış ve 15 binden biraz fazla traktör satılabilmiştir. 1980 yılından itibaren 1984 (42.454 adet) ve 1997 (54.731 adet) yılları iki pik değerin yaşandığı yıllar olmuştur. 2011 yılında son 50 yıldaki 3. en büyük iç pazar satışı gerçekleşmiştir. (62.750 adet) 2012 yılında ise yüksek ihracat sayesinde daralan Pazar regüle edilebilmiştir. 2012 yılında yaklaşık 56 bin traktör imal edilmiştir. Üretim adetleri bakımından AB ile mukayese edildiğinde AB traktör üretiminin yaklaşık %30'u mertebesinde traktör ülkemizde üretilmektedir. Bu anlamda AB'de en büyük 2 traktör üreticisi olan Almanya ve İtalya'nın üretim adetleri ile ülkemiz üretim adetleri arasında çok az bir fark vardır. Traktör parkı konusundaki bir çalışmada, uluslararası standartlara göre traktör ömrü 12 yıl (10-12 bin çalışma saati) kabul edilmektedir. Ülkemizde ise ortalama yıllık kullanım süresi (500-600 Saat) dikkate alındığında maksimum ömür olarak 24 yıl hesaplanabilir. TÜİK kayıtlarına göre ülkemizde trafiğe kayıtlı 1.515.421 adet traktör bulunmaktadır. Bu parkın yarısı (%49) Türkiye koşulları için azami ömür sayılabilecek 25 yaşın üstündeki traktörlerden oluşmaktadır. 25 yaş ve ~ 10 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU üzerindeki yaklaşık 735 bin traktörün ortalama yaşı ise 35'dir. İşin daha da vahim tarafı tüm parkın ortalama yaşı 23'dür. Mekanik ve ekonomik ömrünü fazlasıyla doldurmuş traktörlerle çalışmak ülkemiz tarımında olağanüstü boyutlarda ekonomik kayıplara neden olmaktadır. 3. Misyon, Vizyon Ve Kurumsal Değerler Misyonumuz Müşterilerimizin ihtiyaçları ve beklentileri doğrultusunda yüksek kalite ve teknolojik donanıma sahip ürünleri doğru zamanda üretip sunarak hedef kitlemizde müşteri memnuniyeti ve sadakati sağlamak, böylelikle gelirler ve karlılığa ilişkin sürekli ve kontrol altında bir büyümeyi gerçekleştirmek. Vizyonumuz Ulusal ve evrensel bir marka olmak. Değerlerimiz Müşteri merkezli çalışırız. Beklentileri ve ihtiyaçları en iyi şekilde süratle karşılarız. Dürüstüz. Her düzeyde ve her platformda açık iletişime inanırız. Kanunlara ve yasalara uyarız. Bundan taviz vermeyiz. Etkin ekip çalışması ile ilerleriz. Sürekli gelişimden yana en iyisi için çabalarız. ~ 11 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 4. Şirket Halka Arzı ile İlgili Bilgiler : Tümosan Motor ve Traktör San.A.Ş.’nin hisseleri 5 Aralık 2012 tarihinde halka arz edilmiş olup 2012 yılında gerçekleşen en büyük 2. Halka Arz’dır. Şirket Hakim Ortağı Ereğli Tekstil Turizm Sanayi ve Ticaret A.Ş.’nin pay satışından 20.000.000 adet hisse, 10.000.000 adet hisse sermaye artırımı ile toplam 30.000.000 adet hisse halka arz edilmiştir. Talep Toplama sonucunda 2,93 kat talep fazlası gerçekleşmiştir. Şirket, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Ulusal Pazarda TMSN koduyla işlem görmektedir. 5. BIST Özel Durum Açıklamaları: Kuruluşumuzun yapması gereken özel durumlar, Kamuyu Aydınlatma Platform’una bildirilmektedir. Bu özel durumlara www.kap.gov.tr adresinden bakılabilir. 6. Kurumsal Yönetim İlkeleri Uyum Raporu 1 Ocak 2014 – 30 Eylül 2014 hesap döneminde Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından yayımlanan ‘Kurumsal Yönetim İlkeleri’nde yer alan prensiplerin uygulanmasında gerekli özen gösterilmiş olup Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu EK-1’de yer almaktadır. 7. Yapılan Araştırma ve Geliştirme Faaliyetleri  TÜMOSAN Ar-Ge Merkezi 2005 yılında kurulmuştur.  İTÜ Teknopark’ta faaliyetlerini sürdürmektedir.  Ar-Ge çalışmaları Araç Tasarım, Transmisyon ve Dizel Motor ağırlıklı olarak sürdürülmektedir.  Ar-Ge Merkezinde 42 mühendis istihdam etmektedir.  Ar-Ge Merkezi test laboratuvar ve tesisleri Konya bulunmaktadır. Ar-Ge Çalışmaları: Tamamlanan Projeler • 4WD Ön Aks • 16 x 16 Vites Kutusu • Stage III-A ve Stage III-B Motor • 3 ve 4 silindirli traktör tasarımı • 115 HP Traktör tasarımı ve üretimi (MAXIMA) • TÜMOSAN Traktör Motorlarının gürültü seviyesinin düşürülmesi ve prototip üretimi ~ 12 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU • TÜMOSAN dizel motorlarının LPG ve CNG yakıtlı motorlarına dönüştürülmesine yönelik tasarım, prototip üretimi ve sanayi uygulama çalışmaları Devam Eden Projeler • Yeni nesil Sıralı 3-4-6 Silindirli Turbo Ara Soğutuculu Stage IV Emisyon Standartlarına Uyumlu Dizel Motor Tasarımı • Hidrolik Tahrikli 4 Çeker Kendi Yürür Tip Kuru Sistem Pamuk Toplama Aracı Tasarımı ve Geliştirilmesi Planlanan Projeler • Dizel motorlarda elektronik kontrol ünitesinin geliştirilmesi • 45-65 bg 24 x 24 vitesli Transmisyon tasarım ve üretimi • 130-170 bg 24 x 24 viteli Transmisyon tasarım ve üretimi • Kendi yürür ilaçlama makinası • Telehandler 8. Yatırım Faaliyetleri İlgili dönemde 7.619.592 TL yatırım faaliyeti gerçekleşmiştir. Finansal tabloların ilgili dipnotlarında detaylar bulunmaktadır. 9. Üretim Kapasitesi Türkiye’nin tek çatı altında en büyük traktör üretim kapasitesine sahip olan Şirket, ihtiyaç halinde kapasite artırımını, ek arsa yatırımı yapmaksızın mevcut kompleks üzerinde gerçekleştirme imkanına sahiptir. Tümosan yılda tek vardiyada 15.000 adet traktör ve 25.000 adet dizel motor üretim kapasitesine sahiptir. 50-85 hp arası 3 silindir ve 75 – 115 hp arası 4 silindirli dizel motor üretilmektedir. Traktör üretim kapasitesi tek vardiyada yıllık 15.000, üç vardiyada yıllık 45.000 adettir. 48-105 hp aralığın da 9 seride, 22 ana model altında 170 farklı model traktör üretilmektedir. Söz konusu kapasite oranları dikkate alındığında Türkiye’nin önemli traktör üretim tesislerinden biridir. 10. Üretim ve Satış Traktör Üretim ve Satışları (Adet) 2013/9 2014/9 Tümosan Üretim (Production) 6.445 6.420 Tümosan Satış (Sales Volume) 6.314 6.015 Kaynak: Şirket Verileri ~ 13 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 1 Ocak – 30 Eylül 2014 1 Temmuz – 30 Eylül 2014 1 Ocak – 30 Eylül 2013 1 Temmuz – 30 Eylül 2013 Yurtiçi satışlar Yurtdışı satışlar Satış indirimleri ve iadeler 302.128.954 11.382.621 (3.179.686) 91.125.165 1.971.226 (2.882.742) 299.682.783 3.207.800 (481.080) 94.828.312 1.075.218 (153.204) Toplam satışlar, net 310.331.889 90.213.649 302.409.503 95.750.326 (260.715.757) (76.525.964) (235.965.426) (76.242.017) 49.616.132 13.687.685 66.444.077 19.508.309 Satışlar: Satışların toplam maliyeti (-) Brüt kar 11. Temel Göstergeler Bilanço Cari dönem Dipnot Referansları Varlıklar Dönen varlıklar Sınırlı Denetimden Geçmemiş Geçmiş dönem Bağımsız Denetimden Geçmiş (yeniden düzenlenmiş) 30 Eylül 2014 31 Aralık 2013 234.372.351 Nakit ve nakit benzerleri Finansal yatırımlar Ticari alacaklar İlişkili taraflardan ticari alacaklar İlişkili olmayan taraflardan ticari alacaklar Diğer alacaklar İlişkili taraflardan diğer alacaklar Stoklar Peşin ödenmiş giderler Diğer dönen varlıklar 5 7 8 8 9 13 Duran varlıklar Maddi duran varlıklar, net Maddi olmayan duran varlıklar, net Diğer maddi olmayan duran varlıklar Yatırım amaçlı gayrimenkuller Diğer alacaklar İlişkili taraflardan diğer alacaklar Diğer duran varlıklar 10 11 19 Toplam varlıklar 192.221.008 2.403.641 70.754 96.697.170 96.697.170 114.377.203 58.043 20.765.540 5.376.059 242.251 54.910.894 152.625 54.758.269 131.435 131.435 97.497.807 2.900.204 31.162.358 107.232.430 106.374.564 89.377.594 9.930.820 9.930.820 1.654.210 6.110.440 6.110.440 159.366 90.827.394 7.801.456 7.801.456 1.676.276 6.055.718 6.055.718 13.720 341.604.781 298.595.572 Yükümlülükler 116.851.575 56.558.359 Kısa vadeli yükümlülükler 113.767.379 53.423.212 41.314.377 63.192.761 63.192.761 1.151.667 2.057.450 660.428 639.468 2.906.810 36.010.114 139.962 35.870.152 1.146.217 1.556.375 105.299 105.299 4.319.199 Kısa vadeli borçlanmalar Uzun vadeli borçlanmaların kısa vadeli kısımları Ticari borçlar İlişkili taraflara ticari borçlar İlişkili olmayan taraflara ticari borçlar Çalışanlara sağlanan faydalar kapsamında borçlar Ertelenmiş gelirler Diğer borçlar İlişkili olmayan taraflara ticari borçlar Dönem karı vergi yükümlülüğü 6 6 ~ 14 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU Kısa vadeli karşılıklar Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin karşılıklar Diğer kısa vadeli karşılıklar Diğer kısa vadeli yükümlülükler 12 13 Uzun vadeli yükümlülükler Uzun vadeli borçlanmalar Uzun vadeli karşılıklar Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin karşılıklar Ertelenmiş vergi yükümlülüğü 6 Özkaynaklar Ana ortaklığa ait özkaynaklar Ödenmiş sermaye Paylara ilişkin primler Maddi duran varlık değerleme fonu Kardan ayrılan kısıtlanmış yedekler Kar veya zararda yeniden sınıflandırılmayacak birikmiş diğer kapsamlı gelirler veya giderler Emeklilik planlarından aktüeryal kayıp / kazançlar fonu Geçmiş yıl karları Dönem net kârı Kontrol gücü olmayan paylar 14 14 4.973.057 549.078 4.423.979 417.639 6.365.912 518.366 5.847.546 373.818 3.084.196 3.135.147 1.940.245 1.940.245 1.143.951 41.512 2.039.725 2.039.725 1.053.910 224.753.206 242.037.213 115.000.000 13.074.563 39.371.136 10.504.898 115.000.000 13.074.563 39.371.136 3.954.095 586.845 25.958.225 20.257.539 227.596 62.063.333 - Toplam yükümlülükler ve özkaynaklar 341.604.781 ~ 15 ~ 8.346.490 298.595.572 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU Gelir Tablosu Cari Dönem Geçmiş dönem Notlar Sınırlı denetimden geçmemiş 1 Ocak – 30 Eylül 2014 1 Temmuz – 30 Eylül 2014 Sınırlı denetimden geçmemiş (yeniden düzenlenmiş 2.1) 1 Ocak – 30 Eylül 2013 1 Temmuz – 30 Eylül 2013 15 15 310.331.889 (260.715.757) 90.213.649 (76.525.964) 302.409.503 (235.965.426) 95.750.326 (76.242.017) 49.616.132 13.687.685 66.444.077 19.508.309 (4.642.911) (14.451.660) (1.969.290) 2.596.752 (3.207.298) (1.412.513) (4.796.425) (635.743) 754.132 937.062 (5.217.741) (12.732.450) (1.625.149) 23.413.617 (22.701.238) (1.907.203) (4.417.754) (525.718) 16.170.932 (13.462.199) 27.941.725 8.534.198 47.581.116 15.366.367 15.963 - 503.500 319.373 Finansman gelir / gideri öncesi faaliyet karı 27.957.688 8.534.198 48.084.616 15.685.740 Finansman gelirleri Finansman giderleri (-) 1.756.175 (4.756.710) (669.725) (1.562.815) 7.304.185 (5.299.203) (11.665.492) 8.822.686 Sürdürülen faaliyetler vergi öncesi kar 24.957.153 6.301.658 50.089.598 12.842.934 Dönem vergi gideri (-) Ertelenmiş vergi geliri / (gideri) (4.699.387) (227) (765.714) (396.736) (10.472.558) 326.770 (2.514.029) (494.646) Sürdürülen faaliyetler dönem karı 20.257.539 5.139.208 39.943.810 9.834.259 Çalışanlara sağlanan faydalar kapsamında hesaplanan aktüeryal kazanç / (kayıplar) Vergi etkisi (449.062) 89.813 (411.367) 82.274 139.228 (27.845) (72.927) 14.586 Diğer kapsamlı gelir / (gider) vergi sonrası (359.249) (329.093) 111.383 (58.341) 19.898.290 4.810.115 40.055.193 9.775.918 115.000.000 0,1730 115.000.000 0,0418 115.000.000 0,3473 115.000.000 0,0850 20.257.539 - 4.480.010 659.198 39.872.038 71.772 9.786.411 47.848 Satışlar Satışların maliyeti (-) Brüt kar Genel yönetim giderleri (-) Pazarlama, satış ve dağıtım giderleri (-) Araştırma ve geliştirme giderleri (-) Esas faaliyetlerden diğer gelirler Esas faaliyetlerden diğer giderler (-) 16 16 Esas faaliyet karı Yatırım faaliyetlerinden gelirler Diğer kapsamlı gelir / gider Toplam kapsamlı gelir Hisse adedi Hisse başına kazanç (TL) Dönem net karının dağılımı Ana ortaklık payları Kontrol gücü olmayan paylar 17 17 ~ 16 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 11. Yönetim Kurulu Raporu Değerli Ortaklarımız, Tümosan Motor ve Traktör Sanayi A.Ş’ nin 01.01.2014-30.09.2014 dönemine ait Faaliyet Raporunu sizlere sunuyoruz. Raporda, şirketimiz ile ilgili genel bilgilere, Şirket Yönetimi’nin 2014 yılı faaliyetlerine ilişkin değerlendirmelerine, halka arz ile ilgili bilgilere ve Şirket’in sektörle olan ilişkisine yer verilmiştir. Raporun son bölümünde, 01.01.2014-30.09.2014 tarihli mali tablolar yer almaktadır. Bu raporda sunulan mali sonuçlar, Sermaye Piyasası Kurulu ve Uluslararası Finansal Raporlama Standartları(UFRS) ile uyumlu olarak hazırlanmıştır. ~ 17 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU EK-1 D. KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yayımlanan Kurumsal Yönetim İlkeleri’nin uygulanması, Şirketimiz açısından belirleyici ve artan bir önem taşımaktadır. Bu bağlamda çalışmaları Kurumsal Yönetim İlkelerine uymayı ve gelişen koşullara bağlı olarak uyum sağlanacak konularda iyileştirme ve düzenlemeler yapmayı benimseyerek sürdürmektedir. Söz konusu ilkelerin uygulanabilen ve uygulanamayan hususlarını içerecek şekilde düzenlenen Uyum Raporu şirketimizin internet sitesinde ( www.tumosan.com.tr ) yer almaktadır. Sermaye Piyasası Kurulu’nun, Kurumsal Yönetim İlkelerinin Belirlenmesine ve Uygulanmasına İlişkin Tebliğ (Kurumsal Yönetim Tebliği) hükümleri zorunlu ilkelere uyum sağlanmıştır. Zorunlu olmayan hususların bir kısmına uyulmuş, ancak aşırı bir personel istihdamına, faaliyet giderlerini arttırıcı yapılanmalara, dolayısıyla Şirket’in, ortakların temettü gelirlerinin azalmasına yol açacak yapılanmalardan ise, uzak durulmuştur. Uygulanmamış Kurumsal Yönetim İlkeleri herhangi bir çıkar çatışmasına sebebiyet verecek nitelikte değildir. Kurumsal yönetim ilkelerine ilişkin uygulamalar aşağıdaki şekildedir. BÖLÜM I – PAY SAHİPLERİ 1. Pay Sahipleri ile İlişkiler Birimi Pay sahipliği haklarının kullanılması konusunda faaliyet gösteren, Yönetim Kurulu’na raporlama yapan ve Yönetim Kurulu ile pay sahipleri arasındaki ilişkileri yürütmek üzere “Yatırımcı İlişkileri" birimi oluşturulmuştur. Birimin başlıca görevleri; Pay sahiplerine ilişkin kayıtların sağlıklı, güvenli ve güncel olarak tutulmasını sağlamak, Şirket ile ilgili kamuya açıklanmamış, gizli ve ticari sır niteliğindeki bilgiler hariç olmak üzere, pay sahiplerinin şirket ile ilgili yazılı bilgi taleplerini yanıtlamak, Genel kurul toplantılarının yürürlükteki mevzuata, esas sözleşmeye ve diğer şirket içi düzenlemelere uygun olarak yapılmasını sağlamak, Genel kurul toplantılarında, pay sahiplerinin yararlanabileceği dokümanları hazırlamak, ~ 18 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU Oylama sonuçlarının kaydının tutulmasını ve sonuçlarla ilgili raporların pay sahiplerine iletilmesini sağlamak, Mevzuat ve şirketin bilgilendirme politikası dahil, kamuyu aydınlatma ile ilgili her türlü hususu gözetmek ve izlemek. İletişim Bilgileri; Birim Sorumlusu: Makbule Oktar Telefon: 0212 468 19 88 E-mail: makbule.oktar@tumosan.com.tr - yatirimciiliskileri@tumosan.com.tr - investorrelation@tumosan.com.tr Adres: Yeşilköy Mah. Atatürk Cad. No:10/2 İstanbul Dünya Ticaret Merkezi A3 Blok Kat:8 Bakırköy/İstanbul 2. Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı Şirket’in pay sahiplerinin bilgi edinme haklarının kullanılabilmesi için derhal harekete geçilmiş, Şirket’in mevcut web sitesi üzerinde yatırımcıların bilgilendirilmesine yönelik olarak gerekli düzenlemeler yapılmıştır. Bu amaçla, sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde öngörülen bilgilerin eklenmesinin yanı sıra, sadece yatırımcılara yönelik olmak üzere bir e-mail adresi de kullanıma açılmıştır. Pay sahipleri arasında bilgi alma ve inceleme hakkının kullanımında ayrım yapılmamakta olup, ticari sır niteliğindekiler dışındaki tüm bilgiler pay sahipleri ile paylaşılmaktadır. Yatırımcı İlişkileri Birimi’ne intikal eden sorular, gizli ve ticari sır niteliğindeki bilgiler hariç olmak üzere, ilgili olduğu konunun en yetkili kişisi ile görüşülerek gerek telefon gerekse yazılı olarak cevaplandırılmaktadır. Sermaye piyasası araçlarının kayden izlenmesi amacıyla kurulmuş bulunan MKK’na üyelik işlemleri tamamlanmış ve sermayeyi temsil eden paylar kaydileştirme esasları çerçevesinde kayden izlenmektedir. Esas Sözleşmemizde bireysel bir hak olarak özel denetçi talep hakkı düzenlenmemiş olmakla birlikte, Türk Ticaret Kanunu’nun 438’nci maddesi uyarınca her pay sahibi, pay sahipliği haklarının kullanılabilmesi için gerekli olduğu takdirde ve bilgi alma veya inceleme hakkı daha önce kullanılmışsa, belirli olayların özel bir denetimle açıklığa kavuşturulmasını, gündemde yer almasa bile genel kuruldan isteyebilir. Bugüne kadar pay sahiplerinin bu yönde bir talebi ~ 19 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU olmamıştır. Ayrıca Şirket faaliyetleri, Genel Kurul’da seçilen Bağımsız Denetçi tarafından periyodik olarak denetlenmektedir. Genel nitelikteki soru-cevaplarımızı diğer yatırımcılarımızın da yararlanması için Kamu Aydınlatma Platformunda http://www.kap.gov.tr/bildirim- sorgulari/bildirim-detayi.aspx?id=355210 linki ile paylaşılmıştır. 3.Genel Kurul Toplantıları Genel Kurul toplanma usulü, pay sahiplerinin katılımını en üst düzeyde sağlayacak şekilde yapılmaktadır. Toplantı tutanaklarına yazılı veya elektronik ortamda her zaman erişilebilir olması da sağlanmaktadır. Genel Kurul toplantısına davet Türk Ticaret Kanunu (TTK), Sermaye Piyasası Kanunu ve şirket Ana Sözleşmesi hükümlerine göre, Yönetim Kurulunca yapılmaktadır. Genel Kurul’un yapılması için Yönetim Kurulu Kararı alındığı anda KAP üzerinden gerekli çağrı ve açıklamalar yapılmakta olup 2012 yılından itibaren genel kurullara ait çağrı ve ilanlar ile katılım ve oylamalar Merkezi Kayıt Kuruluşu’nun bünyesinde bulunan Elektronik Genel Kurul Sistemi (EGKS) kullanılarak yapılmaya başlanacaktır. Genel Kurul’dan asgari 21 gün önce mali tablolar ve faaliyet raporları şirket Merkezi’nde hazır bulundurulmaktadır. Genel Kurul toplantı ilanları asgari 3 hafta öncesinden şirket internet sitesinde yayınlanmaktadır. Gerek mali tabloların İMKB’ye bildirilmesi, gerekse faaliyet raporu’nun basımını müteakip, Genel Kurul gündeminde ele alınacak her türlü bilgi ve rapor, yazılı olarak mektup, faks veya e- maille talep edenlerin adreslerine, en hızlı gönderi imkanıyla ulaştırılmaktadır. Kayıtlar, elektronik ortam dahil, pay sahiplerinin en rahat şekilde ulaşabileceği yerlerde açık tutulmaktadır. Amacına yönelik olarak hakların kullanımını etkileyebilecek bilgilerin, elektronik ortamda pay sahiplerinin kullanımına sunulmasına özen gösterilir. Yıllık faaliyet raporu dahil, mali tablo ve diğer raporlar, kar dağıtım önerisi, esas sözleşme değişiklik önerileri, organizasyon değişiklikleri ve şirket faaliyetleri hakkındaki önemli değişiklikleri içeren bilgilerin, şirketin merkez ve şubeleri ile elektronik ortam dahil pay sahiplerinin en rahat şekilde ulaşmasını sağlayacak şekilde incelemeye açık tutulmasına özen gösterilir. Genel kurul gündem ve maddeleri ile ilgili olarak, hazırlanan bilgilendirme dokümanı ve gündem maddelerine dayanak teşkil eden diğer belgeler genel kurul toplantısına davet için yapılan ilan tarihinden itibaren ortakların incelemesine açık tutulur. Grup şirketleri ve diğer ortaklarla gerçekleşen ticari ilişkiler piyasa fiyatları çerçevesinde gerçekleştirilir. Periyodik mali tablo ve ~ 20 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU dipnotlarının, şirketin gerçek finansal durumunu gösterecek şekilde hazırlanmasına ve şirket faaliyet raporunun, tüm faaliyetler hakkında ayrıntılı bilgi içermesine özen gösterilir. 4. Oy Hakları ve Azlık Hakları A grubu payların oyda imtiyazı mevcut olup A grubu 1 pay 15 (on beş) oy hakkına sahiptir. Yönetim kurulu üyelerinin yarısı A grubu pay sahiplerinin göstereceği adaylar arasından genel kurul tarafından seçilir. Yönetim kurulu üye sayısının yarısı küsuratlı bir sayı olduğu takdirde, küsurat aşağıya yuvarlanır. B grubu payların imtiyazı bulunmamaktadır. Olağan ve olağanüstü genel kurul toplantılarında alınacak kararlarda A grubu pay sahiplerinin 1 (bir) pay için 15 (on beş) oyu, B grubu pay sahiplerinin 1 (bir) pay için 1 (bir) oyu vardır. Üzerinde intifa hakkı bulunan bir paydan doğan oy hakkı, intifa hakkı sahibi veya vekilleri tarafından kullanılır. Payın birden fazla sahibi varsa ortak temsilci oy kullanır. Genel kurul toplantılarında oylar el kaldırmak suretiyle verilir. Ancak, toplantıda hazır bulunan pay sahiplerinin temsil ettikleri sermayenin yirmide birine sahip bulunanların talebi üzerine gizli oya başvurulur. Şirket Ana Sözleşmesi’nde azınlık paylarının yönetimde temsiline ilişkin bir hüküm bulunmadığı gibi, birikimli oy kullanma yöntemine ilişkin bir düzenlemeye de yer verilmemiştir. Bu yönde sermaye piyasası mevzuatının ihtiyari uygulama hususu ve hakim ortakların bu düzenlemeyi ön görmemesi dolayısıyla mevcut Genel Kurul nisabına ilişkin hüküm uygulanmaktadır. 5. Kar Payı Hakkı Şirketimizin esas sözleşmesi gereğince ortaklık paylarında şirketin karına katılım konusunda herhangi bir imtiyaz mevcut değildir. Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre 2012 ve izleyen yıllara ilişkin kar payı dağıtım politikalarının belirlenmesine karar vermiştir. Bu karara istinaden Şirketimizin 2012 ve izleyen yıllara ilişkin kar dağıtım politikasının, mevcut yasal düzenlemeler çerçevesinde hazırlanmış mali tablolarında yer alan dönem karı esas alınarak (kanunlara göre ayrılması gereken yedek akçeler ile vergi, fon ve mali ödemeler ve varsa geçmiş yıl zararları düşüldükten sonra) hesaplanan dağıtılabilir kar tutarı üzerinden bu konudaki mevzuat ve ana sözleşme hükümleri ile şirketin özsermaye oranı, sürdürülebilir büyüme hızı, piyasa değeri ve nakit akımları dikkate alınarak hesaplanacak temettü tutarı, Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemeleri çerçevesinde belirlenecek tarih(ler)de nakit ya da temettünün sermayeye eklenmesi suretiyle ihraç edilecek payların bedelsiz olarak yada belli oranda nakit, belli oranda bedelsiz pay ~ 21 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU dağıtılması suretiyle gerçekleştirilmesi yönünde Yönetim Kurulu tarafından hazırlanacak kar dağıtımı önerisinin 15 Mayıs 2014 saat 10:00’da yapılacak Genel Kurul’un onayına sunulması şeklinde oluşturulmasına, kar dağıtım politikasının değişen koşullara uygun olarak gözden geçirilebilmesine oy birliği ile karar verildi. 6.Payların Devri Şirket Ana Sözleşmesi’nde pay devrini zorlaştırıcı düzenleme bulunmamaktadır. BÖLÜM II – KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK 7.Bilgilendirme Politikası Şirketimiz, çıkardığı sermaye piyasası araçlarının değerini veya yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek önemli olay ve gelişmeleri, öğrendikleri anda eşitlik, doğruluk, tarafsızlık, tutarlılık ve uygun zamanlama ilkeleri çerçevesinde özel durum açıklamaları yoluyla kamuya duyurur. Duyurularda, şirketin rekabet gücünü önleyecek, dolayısıyla şirket, pay sahipleri ve menfaat sahipleri açısından zararlı sonuçlar oluşturabilecek bilgilere yer verilemeyeceği gibi, şirkete ait ticari sırlar da açıklanamaz. Kamuyu Aydınlatma Platformu’na gönderilen bilgiler, en kısa sürede şirket internet sitesinde yayımlanır. Özel durum açıklamalarına konu bilgilerin, kamuya açıklanana kadar gizli kalması, içsel bilgilere erişimi olanlar listesinde yer alan kişiler ve şirket arasında imzalanan protokol ile sağlanır. Uluslararası Finansal Raporlama Standartlarına (UFRS), Sermaye Piyasası Mevzuatı ve SPK Kurumsal Yönetim İlkeleri uygun olarak hazırlan, ayrıca 6 ve 12 aylık dönemlerde bağımsız denetimden geçirilen Finansal raporlar ile ekli dokümanlar Yönetim Kurulu onayını takiben SPK ve BIST düzenlemeleri doğrultusunda Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda yayımlanır. Şirketimizce Kurumsal Yönetim İlkeleri doğrultusunda, Sermaye Piyasası düzenlemelerinin takibi ve sermaye piyasası kurumlarıyla ilişkilerin yürütülmesine ilaveten, hissedar ve yatırımcıların bilgi taleplerinin karşılanması ve pay sahipliği haklarının kullandırılmasıyla beraber, başta Genel Kurullara ilişkin düzenlemelerden, internet sitesi dahil bilgi akışının sağlanmasına kadar, gerekli koordinasyonun sağlanması bilgilendirme politikamızın temelleri arasında yer alır. Yönetim Kurulu Başkan ve Üyeleri, Genel Müdür veya Yatırımcı İlişkileri Birimi, gerektiğinde kamuyu bilgilendirmek amacıyla, basın dahil bütün bilgilendirme kanallarına bildirimde bulunabilir, pay sahipleri, yatırımcılar, analistler ve menfaat sahipleriyle toplantılar düzenleyebilir. Bu toplantılara davette eşitlik ilkesine bağlı kalınır. Toplantılarda açıklanan sunum ve raporlar ~ 22 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU şirket internet sitesinde yer alır. Basından gelen röportaj, açıklama ve benzeri talepler ise şirket tarafından bilgilendirme politikasına uygun olarak değerlendirilir ve yanıtlanır. Şirketimizle ilgili, basın-yayın organlarında veya kamuoyunda çıkan haber ve söylentiler Yatırımcı İlişkileri Birimi tarafından izlenen süreli yayınlardan takip edilir. Şirketimizin duyurularından yararlanılarak yapılan yorumlar ve teknik analizler dışında kalan bilgiler içeren ve şirketin çıkardığı sermaye piyasası araçlarının değerini veya yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek derecede önemli görülen haber ve söylentilerin doğru ve yeterli olup, olmadığına ilişkin özel durum açıklaması yapılır. Ortaklarımızdan gelen her türlü soru, Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri çerçevesinde kalmak ve ticari sır niteliği taşımamak kaydıyla Yatırımcı İlişkileri Birimi tarafından bilgilendirme politikası kapsamında ve eşitlik ilkesi gözetilerek en kısa sürede yazılı veya sözlü olarak yanıtlanır. Bu sorular ve yanıtları internet sitemizin sıkça sorulan sorular bölümünde de yayımlanır. Bilgilendirme politikasının uygulanması ve geliştirilmesi konusunda Yönetim Kurulumuz yetkilidir. 8. Şirketin İnternet Sitesi ve İçeriği SPK Kurumsal Yönetim İlkeleri’nde sayılan bilgilere, şirketin kurumsal internet sitesi (www.tumosan.com.tr ) adresinde Türkçe ve İngilizce olarak yer verilmekte ve bu bilgiler sürekli güncellenmektedir. 9. Faaliyet Raporu Sermaye Piyasası Kurulu’nun hükümleri çerçevesinde zorunlu ilkelere uyum sağlanmıştır. Zorunlu olmayan hususların bir kısmına uyulmuş, ancak aşırı bir personel istihdamına, faaliyet giderlerini arttırıcı yapılanmalara, dolayısıyla Şirket’in, dolayısıyla ortakların temettü gelirlerinin azalmasına yol açacak yapılanmalardan ise, uzak durulmuştur. Uygulanmamış Kurumsal Yönetim İlkeleri herhangi bir çıkar çatışmasına sebebiyet verecek nitelikte değildir. ~ 23 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 10. Gerçek Kişi Nihai Hakim Pay Sahibi/Sahiplerinin Açıklanması 30.09.2014 tarihi itibari ile tablo aşağıdaki gibidir. Bu konuya ilişkin bilgiler, Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda yayınlanmakta ve sürekli güncellenmektedir. Ortağın Ticaret Unvanı/Adı Soyadı Sermayedeki Payı (TL) Ereğli Tekstil Turizm San.Tic. A.Ş. Sermayedeki Payı (%) 77.285.492,15 67,20% Muzaffer ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% Bayram ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% Nuri ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% Kazım ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% Mustafa ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% Ahmet ALBAYRAK 2.000.000,00 1,74% 1.500.000,00 1,30% 24.214.507,85 21,06% 115.000.000,00 100% Hedef Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı A.Ş. Diğer TOPLAM 11. İçsel Bilgiye Ulaşabilecek Kişilerin Kamuya Duyurulması Şirketin faaliyet alanı ile ilgili rakiplerince bilinmemesi, üçüncü kişilere ve kamuya açıklanmaması gereken şirketin ekonomik hayattaki başarı ve verimliliği için büyük önemi bulunan; iç kuruluş yapısı, organizasyonu, malî, iktisadî, nakit durumu, araştırma ve geliştirme çalışmaları, faaliyet stratejisi, hammadde kaynakları, imalatının teknik özellikleri, fiyatlandırma politikaları, pazar payları, toptancı ve müşteri ağları, belge, elektronik ortamdaki kayıt ve verilerin ticari sır niteliği taşıması, şirketin ancak üst yönetiminin haiz olabileceği bilgiler ve stratejik kararlar olacağı düşünüldüğünde, yasal bir zorunluluk olmadığı için söz konusu isimler ~ 24 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU açıklanmamaktadır. İçsel bilgilere erişimi olanlar ile ilgili bilgiler, 8 yıl süre ile muhafaza edilmek ve talep edilmesi halinde Kurul ve Borsa’ya göndermek üzere hazırlanan dosyada tutulmaktadır. Adı Soyadı Unvanı NURİ ALBAYRAK YÖN. KUR. BŞK. BAYRAM ALBAYRAK YÖN. KUR. BŞK.VEKİLİ MESUT MUHAMMET ALBAYRAK YÖN. KUR. ÜYE FARUK ALBAYRAK YÖN. KUR. ÜYE MUHAMMET SİNAN ALBAYRAK YÖN. KUR. ÜYE MUSTAFA ALBAYRAK ŞİRKET KURUCUSU KAZIM ALBAYRAK ŞİRKET KURUCUSU AHMET ALBAYRAK ŞİRKET KURUCUSU MUZAFFER ALBAYRAK ŞİRKET KURUCUSU MEHMET FAYSAL GÖKALP YÖN. KUR. ÜYE GÜLTEN YALÇIN YÖN. KUR. ÜYE SÜLEYMAN ÇAKIR ŞİRKET DENETÇİSİ KURTULUŞ ÖĞÜN GENEL MÜDÜR NİZAMETİN ÇEVİK FİNANS MÜDÜRÜ BÜLENT BOLAT SATINALMA MÜDÜRÜ FAZLI ÖZALTIN SATIŞ MÜDÜRÜ GALİP ÖZTÜRK PAZARLAMA MÜDÜRÜ KAMİL KERİM KÖKTÜRK MUHASEBE MÜDÜR VEKİLİ ~ 25 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU YATIRIMCI İLİŞKİLERİ MAKBULE OKTAR MUSTAFA ŞAHİN İNSAN KAYNAKLARI ŞEFİ MURAT İHSAN DEMİRAĞ LOJİSTİK KISIM ŞEFİ ENİSHAN ÖZCAN AR-GE (MOTOR) MÜDÜR ALİ RIZA TÜRKÇÜER AR-GE (ÜRÜN) MÜDÜR VEKİLİ E.ÖMER TÜRKOĞLU ÜRETİM (MONTAJ) MÜDÜRÜ ÜZEYİR ARSLANGİL KALİTE KONTROL MÜDÜRÜ OSMAN BABAOĞLU FABRİKA MÜDÜRÜ MUHAMMET İBRAHİM SADIKOĞLU ÜRETİM PLANLAMA MÜDÜRÜ HÜSEYİN TUNCER MÜHENDİSLİK MÜDÜRÜ AHMET IŞIK MAKİNA ENERJİ MÜDÜRÜ RAMAZAN KILINÇ HÜSEYİN KÖYLÜ İDARİ İŞLER MÜDÜRÜ ÜZEYİR PALA PROJE YÖNETİMİ MÜDÜRÜ SERHAT ERGUN YETKİLİSİ ÜRETİM (TALAŞLI İMALAT) MÜDÜRÜ ELEKTRONİK ELEKTRİK SİSTEMLERİ MÜDÜRÜ BÖLÜM III – MENFAAT SAHİPLERİ 12. Menfaat Sahiplerinin Bilgilendirilmesi Menfaat sahibi olarak, çalışanlar, tedarikçiler, müşteriler ve esas itibariyle şirket ile doğrudan ilişki içindeki üçüncü şahıslar eşit işlem ve iletişime tabidirler. Bütün menfaat sahipleri, kendilerini ilgilendiren konularda bilgilendirilmekte ve bu yönde gerekli organizasyonlar, ~ 26 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU bilgilendirme toplantıları, planlı çalışmalar ve gerekli açıklamalara yer veren düzenlemeler şirketimizce yapılmakta ve yürütülmektedir. 13. Menfaat Sahiplerinin Yönetime Katılımı Menfaat sahiplerinin idari konulardaki iyileştirme çalışmalarına katılımı ve bu yönde aktif olarak fikirlerini beyan edebilecekleri ve değerlendirmelerde bulunabilecekleri uygulamalar işletme bünyesinde yürütülmektedir. Kalite ve verimlilik artırmayı hedefleyen, bu konuda gerek çalışanların, gerekse tedarikçi ve müşterilerin taleplerini yansıtabildikleri toplantılar şirket politikaları doğrultusunda yürütülmektedir. 14. İnsan Kaynakları Politikası Şirketimiz, çağdaş yönetim anlayışı, yasalar ve standartlar çerçevesinde teknolojik değişim ve gelişmeler doğrultusunda çalışma ortam ve koşullarını sürekli iyileştirmeyi, çalışanlarına ve ilişkide bulunduğu tüm tarafları bilgilendirmeyi hedeflemektedir. 15. Etik Kurallar ve Sosyal Sorumluluk Dönem içerisinde herhangi bir bağışta bulunulmamıştır. 06.05.2009 tarih ve 648/2812 sayılı T.C. Konya Valiliği İl Çevre ve Orman Müdürlüğü’nden alınan yazıda Şirket faaliyetinin Çevresel Etki Değerlendirmesi Yönetmeliği (ÇED) kapsamında olmadığı belirtilmiştir. BÖLÜM IV – YÖNETİM KURULU 16. Yönetim Kurulu’nun Yapısı ve Oluşumu Şirketimiz Yönetim Kurulu; Adı – Soyadı Görevi/Unvanı Nuri ALBAYRAK Yönetim Kurulu Başkanı Bayram ALBAYRAK Yönetim Kurulu Başkan Vekili Mesut Muhammet ALBAYRAK Yönetim Kurulu Üyesi Mehmet Faysal GÖKALP Yönetim Kurulu Üyesi Gülten YALÇIN Yönetim Kurulu Üyesi ~ 27 ~ Görev Süresi 13.05.2013 tarihinden itibaren 3 yıl 13.05.2013 tarihinden itibaren 3 yıl 13.05.2013 tarihinden itibaren 3 yıl 13.05.2013 tarihinden itibaren 3 yıl 13.05.2013 tarihinden itibaren 3 yıl 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU Yönetim Kurulu görev süreleri 3 yıl olarak esas sözleşmede belirlenmiştir. Bu sürenin sonunda görevi biten üyelerin yeniden seçilmesi mümkündür. Bir üyeliğin herhangi bir nedenle boşalması halinde, Yönetim Kurulu Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası mevzuatında belirtilen kanuni şartları haiz bir kimseyi geçici olarak bu yere üye seçer ve yapılacak ilk Genel Kurul'un onayına sunar. Böylece seçilen üye, eski üyenin süresini tamamlar. Yönetim kurulunda görev alacak bağımsız üyelerin sayısı ve nitelikleri Sermaye Piyasası Kurulu’nun kurumsal yönetime ilişkin düzenlemelerine göre tespit edilir. Kurumsal yönetim ilkelerine göre yönetim kurulunda asgari 2 bağımsız üye bulunması gerekmektedir. Yönetim Kurulu üyeleri, Genel Kurul’da izin verilmesi kaydıyla şirketle iştigal konuları benzerlik arz eden şirketler de dâhil olmak üzere, başka şirketlerde Yönetim Kurulu Üyesi olarak görev alabilmekte olup, bu hususta başkaca özel bir düzenleme veya sınırlama yoktur. Nuri ALBAYRAK-Yönetim Kurulu başkanı: 1959 yılında Trabzon/Of doğumludur. Lise mezunudur. 1980 yıllarında personel taşımacılığı işi ile ticari hayatı başlamıştır. Nuri Albayrak bir süre İstanbul Büyükşehir Belediyesi Sporun as başkanlığı ve Trabzonspor Kulübünün başkanlığı görevini yürütmüştür. Bayram ALBAYRAK-Yönetim Kurulu Başkan Vekili: 1956 yılında Trabzon/Of doğumludur.1980 yıllarında personel taşımacılığı işi ile ticari hayatı başlamıştır. Şu anda grubun Atık Yönetimi işlerini yürütmektedir. Faruk ALBAYRAK-Yönetim Kurulu Üyesi: 1978 yılında Trabzon/Of doğumludur. Lise mezunudur. Ereğli Tekstil Turizm San. ve Tic. A.Ş. ve grup şirketlerinin bazılarında yönetim kurulunda yer almaktadır. Prof. Dr. Mehmet Faysal Gökalp – Yönetim Kurulu Üyesi – Bağımsız Üye: 06.10.1966 Midyat doğumlu olan Mehmet Faysal Bey Uşak Ünv. İİBF Dekanlığı görevini yerine getirmektedir. Evli ve 2 çocuk babasıdır. Gülten Yalçın– Yönetim Kurulu Üyesi – Bağımsız Üye: 1962 yılında Çorlu doğumludur. Gazi Üniversitesi İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi İşletme Bölümü mezunu olup aynı zamanda Ankara Üniversitesi Hukuk Fakültesi Banka ve Ticaret Hukuku Araştırma Enstitüsü Bankacılık Bölümü ve Ankara Üniversitesi Eğitim Fakültesi Öğretmenlik Sertifikası Programlarını tamamlamıştır. SPK Kurumsal Yönetim Uyum Derecelendirme ve Kredi Derecelendirme lisanslarına sahiptir. ~ 28 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU Kurtuluş Öğün - Genel Müdür 1948 Sarıkamış doğumludur. Kara Harp Okulu ve Kara Harp Akademisi mezunudur. Emekli Tümgeneral olup 2004 yılından itibaren Tümosan’da Genel Müdür olarak görev yapmaktadır. 17. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları Şirketimiz yönetim kurulu üye seçiminde aranan nitelikler, esas sözleşmemiz, SPK mevzuatı ve Kurumsal Yönetim İlkeleri maddelerinde yer alan niteliklerle örtüşmektedir. 01.01.201430.09.2014 dönem içerisinde 12 toplantı yapılmıştır ve kararlar oybirliği ile alınmıştır. 18.Yönetim Kurulunda Oluşturulan Komitelerin Sayı, Yapı ve Bağımsızlığı Kurumsal yönetim ilkelerine göre yönetim kurulunda asgari 2 bağımsız üye bulunmaktadır. Şirketimizde Denetimden Sorumlu Komite, Kurumsal Yönetim Komitesi ve Riskin Erken Saptanması Komitesi oluşturulmuştur. 19. Risk Yönetim ve İç Kontrol Mekanizması Risk yönetim ve iç kontrol sistemi henüz oluşturulmamıştır. Etkin bir iç kontrol ve risk yönetim oluşturulmasına ilişkin çalışmalar devam etmektedir. 20. Şirketin Stratejik Hedefleri Şirketimiz misyon, vizyon ve değerleri oluşturulmak suretiyle yayımlanmış olup, gelişmeler doğrultusunda revize edilerek yenilenmektedir. Şirket üst yönetimince hazırlanmış ve Yönetim Kurulu’nun bilgisi dahilinde, misyon, vizyon ve değerlerimiz belirlenmiş olup, internet sitemiz içinde yer almaktadır. Şirket Ana Sözleşmesi uyarınca periyodik aralıklarla gerçekleştirilen Yönetim Kurulu Toplantıları esnasında, şirket hedefleri ile gerçekleşen faaliyetleri önceki dönem performanslarını da kapsayacak şekilde takip edilmektedir. Şirketin mevcut durumu gözden geçirilmekte, mevcut koşullar neticesinde gerekli görülmesi halinde yeni hedefler ve stratejiler geliştirilmektedir. Yönetim Kurulu, şirket faaliyetlerinin mevzuata, ana sözleşmeye, iç düzenlemelere ve oluşturulan politikalara uygunluğunu gözetmektedir. 21. Yönetim Kurulu Üyeleri ve Yöneticilerin Yetki ve Sorumlulukları Şirketin yönetim kurulu üyeleri ve yöneticilerinin yetki ve sorumluluklarına şirket esas sözleşmesinde yer verilmiştir. ~ 29 ~ 1 OCAK – 30 EYLÜL 2014 DÖNEMİNE İLİŞKİN YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU 22. Mali Haklar Şirketimiz esas sözleşmesi gereğince yönetim kurulu üyelerine sağlanan her türlü hak, menfaat ve ücret genel kurul tarafından belirlenir. 30 Eylül 2014 tarihi itibariyle üst yönetime sağlanan fayda ve menfaatlerin toplamı 705.828 TL’dir (30 Eylül 2013 – 641.138 TL). 30 Eylül 2014 tarihi itibariyle ilişkili taraflardan alınan ve/veya ilişkili taraflara verilen herhangi bir teminat yoktur. YÖNETİM KURULU ~ 30 ~