Le azioni correttive dopo la “gap analysis”

Elenco dei relatori
Prof. Filippo Annunziata
Dott. Alessandro Papaniaros
Prof. Mario Anolli
Dott. Viviano Ricci
Associato di Diritto dei Mercati e degli Intermediari Finanziari
Università Luigi Bocconi di Milano
Annunziata & Conso
Ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari
Preside della Facoltà di Scienze Bancarie, Finanziarie
e Assicurative
Università Cattolica del Sacro Cuore
Compliance Manager
Chief Compliance Officer
Banco Popolare
Responsabile Settore Validazione Sistemi di Rischio
Gestionali
Banca Monte dei Paschi di Siena
Dott. Francesco Bottero
Responsabile Formazione Professionale
Intesa Sanpaolo
Avv. Patrizio Braccioni
Paul Hastings Studio Legale
Le azioni correttive
dopo la “gap analysis”
I controlli interni nelle nuove regole
della Vigilanza Bancaria Europea
Prof.ssa Marina Brogi
Ordinario di Economia e Tecnica dei Mercati Finanziari
Sapienza Università di Roma
Dott. Daniele Brunelli
FSO Advisory Services
Ernst & Young
Dott. Luca Ceccarelli
FSO Advisory Services
Ernst & Young
Ing. Fabio Colombo
Executive Director
FSO Advisory Services
Ernst & Young
Dott. Luca Galli
Perché partecipare
• per analizzare le principali criticità nelle “gap
analysis” presentate a Banca d’Italia ed essere in
grado di individuare le conseguenti e necessarie
azioni correttive,
• per analizzare il ruolo e le responsabilità degli organi
aziendali nella definizione e nella implementazione
del sistema dei controlli interni,
• per definire gli aspetti operativi connesse all’entrata
in vigore delle nuove disposizioni,
• per venire a conoscenza delle esperienze di rilevanti
realtà aziendali (UniCredit, Intesa Sanpaolo, Banco
Popolare, Banca Monte dei Paschi di Siena, ecc.)
e delle soluzioni adottate rispetto alle questioni più
controverse e problematiche,
• per analizzare e condividere con gli altri partecipanti
e con i relatori specifiche esperienze connesse alla
propria realtà aziendale,
• per presentare domande e quesiti di specifico
interesse.
FSO Advisory Services
Ernst & Young
Milano, 8 e 9 maggio 2014
Carlton Hotel Baglioni
Optime Srl
Formazione, Studi e Ricerche
Tel. 011.0204111
Fax 011.5539113
Corso Vittorio Emanuele II, 68
10121 Torino
www.optime.it - info@optime.it
Avv. Piergiorgio Mancone
Presidente Commissione Legale AIBE
Docente a Contratto di Diritto Commerciale Comparato
Università Statale di Milano
Partner Ristuccia & Tufarelli
Dott. Luca Medizza
Managing Director
Responsabile Area Governance, Risk e Compliance
Settore Servizi Finanziari
Protiviti
Coordinatore e responsabile dell’evento
Dott. Andrea Sorba
Optime
I partecipanti potranno, nei giorni che precedono l’evento, anticipare on line ai docenti quesiti e temi di dibattito.
Nel corso dell’intervento formativo saranno inoltre previste numerose opportunità di dibattito al fine di favorire l’interazione tra
partecipanti e docenti, incentivare l’analisi di casi pratici e problematiche operative.
Iscriviti alla newsletter
www.optime.it
Programma dei lavori
Prima giornata
Milano, giovedì 8 maggio 2014
Le criticità e le potenziali lacune nelle “gap analysis”
presentate a Banca d’Italia
Le più diffuse criticità emerse nelle “gap analysis”
La “nota di chiarimenti” di Banca d’Italia
Il ruolo della capogruppo bancaria italiana
Le carenze più diffuse nel “processo creditizio”
Le misure correttive da implementare entro il 30 giugno 2014
La definizione del “modello di presidio del rischio di non conformità”, i “presidi specialistici” e il principio di gradualita
La rilevanza dei controlli sul rischio di non conformità
L’assenza di modelli nel presidio del rischio di non conformità
Proposte operative e possibili modelli
Dott. Alessandro Papaniaros
Banco Popolare
Intesa Sanpaolo
Ernst & Young
Ernst & Young
La convalida dei sistemi di misurazione dei rischi utilizzati
a fini non regolamentari
Il contesto normativo e le novità introdotte dalla Circolare 263
Il processo di convalida
I controlli da eseguire e le possibili soluzioni organizzative
Dott. Viviano Ricci
Banca Monte dei Paschi di Siena
I controlli interni e gli obblighi delle filiali italiane di banche
comunitarie ed extracomunitarie
Le indicazioni delle Circolari Banca d’Italia sugli obblighi delle filiali italiane di banche estere
I controlli interni nelle filiali italiane di banche comunitarie
I controlli interni nelle filiali italiane di banche extracomunitarie
Le problematiche applicative
Avv. Piergiorgio Mancone
AIBE
Università Statale di Milano
Il nuovo ruolo della Direzione del personale nell’ambito dell’attività di formazione
Le caratteristiche della formazione professionale dei vertici
aziendali
Il nuovo approccio alla formazione trasversale per aree business
e controlli
I piani di formazione
Dott. Francesco Bottero
Dott. Luca Galli
Dott. Luca Ceccarelli
I nuovi obblighi di formazione per il management e i vertici aziendali
Seconda giornata
Milano, venerdì 9 maggio 2014
L’esternalizzazione delle funzioni di controllo: opportunità
e limiti
I contratti di esternalizzazione di funzioni di controllo
I limiti previsti dalla normativa sulla esternalizzazione di funzioni di
controllo
L’allocazione delle responsabilità
Dott. Daniele Brunelli
Ernst & Young
Il ruolo dei processi e delle procedure nel sistema dei controlli interni: formalità o sostanza?
La rinnovata importanza delle procedure e dei processi interni
nell’ambito della supervisione bancaria
L’obbligatorietà e la rilevanza del rispetto di regole interne
Le responsabilità derivanti dalla mancata osservanza delle regole
interne
Prof. Filippo Annunziata
Università Luigi Bocconi di Milano
La definizione delle azioni correttive e l’approvazione del
sistema dei controlli da parte degli organi aziendali
Il presidio del rischio fiscale nel sistema dei controlli interni
Prof. Mario Anolli
Avv. Patrizio Braccioni
Il ruolo degli organi aziendali
Il ruolo delle funzioni aziendali
Le azioni correttive e l’informazione sulla loro realizzazione progressiva​
Il presidio del rischio fiscale tra controlli di I e di II livello
La “collaborazione” tra servizio fiscale e compliance
Controllo sui processi o controllo di merito?
La necessaria implementazione di nuove procedure interne
Università Cattolica del Sacro Cuore
Paul Hastings Studio Legale
Le azioni correttive e il ruolo del sistema informativo per le
funzioni di controllo
Il sistema dei controlli interni e i modelli di organizzazione
nelle banche
Ing. Fabio Colombo
Dott. Luca Medizza
L’organo con funzione di gestione a capo dell’ICT?
Gli strumenti e le tecnologie per l’ICT Audit come base per le
azioni correttive
L’implementazione dell’IT Risk Management
Il ruolo dell’organo di controllo e del “Comitato rischi e controlli
interni”
Il ruolo delle direzioni HR e Organizzazione
L’integrazione del sistema dei controlli
Ernst & Young
Protiviti
Le politiche retributive per le funzioni aziendali di controllo
Prof.ssa Marina Brogi
Sapienza Università di Roma
Note organizzative e condizioni
Luogo e data dell’evento
Sede dell’evento
Orario dei lavori
Quota di partecipazione
Milano, 8 e 9 maggio 2014
Carlton Hotel Baglioni
Via Senato, 5 - Milano - Tel. 02 77077
9.00 - 13.30 14.30 - 18.00
una giornata: € 980,00 + Iva
due giornate: € 1.850,00 + Iva
La quota di partecipazione include la consegna del materiale didattico in
formato elettronico, la partecipazione alle colazioni di lavoro e ai coffee
breaks, la possibilità di accedere all’area riservata del sito internet e di
usufruire dei servizi on line.
Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata
tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Optime offre
la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio
e rendiconto.
Modulo di iscrizione
L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento da parte di Optime Srl,
del presente modulo di iscrizione - da inviare via fax al numero 011.5539113 o via email
all’indirizzo info@optime.it - integralmente compilato e sottoscritto per accettazione.
La Segreteria Organizzativa provvederà a inviare conferma dell’avvenuta iscrizione.
Dati relativi all’evento
Le azioni correttive dopo la “gap analysis” - Milano, 8 maggio 2014
Le azioni correttive dopo la “gap analysis” - Milano, 9 maggio 2014
Dati relativi al partecipante
Nome
Azienda/Studio/Ente
Funzione aziendale/Professione
E mail
Telefono
Ordine/Distretto
Luogo e data di nascita
Modalità di iscrizione
L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del modulo
di iscrizione integralmente compilato. Il numero dei posti disponibili è limitato
e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo. Si
consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica per verificare la
disponibilità.
Nome
Optime Srl, Corso Vittorio Emanuele II, 68 ‑ 10121 Torino
c/o Banco Popolare Società Cooperativa
IBAN IT 78 Y 05034 01012 000000001359
Diritto di recesso e modalità di disdetta
Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima
della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica).
Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o qualora si verifichi di fatto
con la mancata presenza al corso, la quota di partecipazione sarà addebitata
per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque
momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante,
comunicando il nuovo nominativo alla Segreteria organizzativa.
Crediti formativi
È stata presentata domanda di accreditamento dell’iniziativa ai diversi Ordini
Professionali. Per verificare lo stato degli accreditamenti consultare l’area del
sito internet www.optime.it dedicata all’evento.
Fax
Dati integrativi per l’accreditamento dei professionisti
Progetto Giovani Eccellenze
L’adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa che
non abbia compiuto il 35° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione
con una riduzione del 25% sulla seconda quota di partecipazione.
Modalità di pagamento
La quota di partecipazione deve essere versata prima dell’effettuazione
dell’intervento formativo tramite bonifico bancario intestato a:
Cognome
C. F.
Dati per eventuale partecipante under 35
Cognome
E mail
Dati per la fatturazione
Intestatario fattura
Indirizzo
Città
CAP
Provincia
P. Iva
C. F.
Per informazioni contattare
Referente
Telefono
Fax
E mail
Data e Firma
Modalità di pagamento
Versamento anticipato della quota di iscrizione tramite bonifico bancario
Ai sensi dell’art. 1341 c.c. si approvano espressamente le condizioni di
partecipazione riportate sul sito www.optime.it con particolare
riferimento alle modalità di disdetta e alle variazioni di programma.
Data e Firma
Segreteria organizzativa
Per ulteriori informazioni è possibile contattare la Segreteria organizzativa
al numero telefonico 011.0204111 oppure inviare un messaggio di posta
elettronica all’indirizzo info@optime.it.
Informativa Privacy
I dati forniti a Optime Srl sono raccolti e trattati, con modalità anche informatiche, esclusivamente per evadere la Sua richiesta di
partecipazione all’intervento formativo e svolgere le attività a ciò connesse. I dati potranno essere trattati, per conto di Optime
Srl, da dipendenti e collaboratori incaricati di svolgere specifici servizi necessari all’esecuzione delle Sue richieste. Il conferimento
dei suoi dati, pur essendo facoltativo, si rende necessario per l’esecuzione del servizio richiesto. Solo in caso di Sua autorizzazione
i dati saranno conservati e trattati da Optime Srl per effettuare l’invio di materiale informativo relativo a prossime iniziative di
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fax 011.5539113. Letta l’informativa, acconsente all’utilizzo dei dati inseriti nel presente modulo per l’invio del materiale informativo?
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SI
NO