Elenco dei relatori Avv. Silvia Colombo Studio Legale Zitiello e Associati Dott. Manlio d’Agostino Consulente di Financial Intelligence St Laurentius - Top Management Advisory Economista - BASC Università Milano Bicocca Avv. Stefano Febbi Nome Avv. Carla Giuliani Atrigna & Partners Dott. Marco Mandalà Deputy MLRO Mediolanum Vita Le novità del Regolamento Ivass n. 5/2014 Prof. Avv. Pierpaolo Marano 20% fino al 9 gennaio di sconto Evento disponibile in videoconferenza La qualità e l’interattività degli eventi Optime direttamente su personal computer o tablet Optime Un brand di Paradigma Srl Tel. 011.0204111 Fax 011.5539113 Corso Vittorio Emanuele II, 68 10121 Torino www.optime.it - info@optime.it VIDEOCONFERENZA Cognome Azienda/Studio/Ente Funzione aziendale/Professione E mail Telefono Fax Dati integrativi per l’accreditamento dei professionisti Ordine/Distretto Avv. Stefano Torrigiani Nome Direttore Compliance & Antiriciclaggio Cnp Vita AULA Dati relativi al partecipante Luogo e data di nascita Partner Zitiello e Associati Studio Legale EARLY BOOKING Milano, 28 gennaio 2015 Associato di Diritto Commerciale e di Diritto delle Assicurazioni Università Cattolica del Sacro Cuore Of Counsel TLS Studio Legale e Commerciale Avv. Luca Zitiello Milano, 28 gennaio 2015 Carlton Hotel Baglioni Dati relativi all’evento Gli obblighi di adeguata verifica in ambito assicurativo Bird & Bird Studio Legale Gli obblighi di adeguata verifica in ambito assicurativo Modulo di iscrizione L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del presente modulo di iscrizione - da inviare via fax al numero 011.5539113 o via email all’indirizzo info@optime.it - integralmente compilato e sottoscritto per accettazione. La Segreteria Organizzativa provvederà a inviare conferma dell’avvenuta iscrizione. C. F. Dati per eventuale partecipante under 35 Cognome E mail Dati per la fatturazione Intestatario fattura Indirizzo Città CAP Provincia P. Iva Perché partecipare C. F. • per conoscere le novità introdotte dal recente Regolamento Ivass sulle modalità di adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela e di registrazione da parte delle imprese e degli intermediari assicurativi, Per informazioni contattare • per raccogliere utili indicazioni dai principali esperti della materia, provenienti dall’ambito professionale e operativo, Data e Firma • per venire a conoscenza delle esperienze di altre realtà aziendali e delle soluzioni adottate rispetto alle questioni più controverse e problematiche, Ai sensi dell’art. 1341 c.c. si approvano espressamente le condizioni di partecipazione riportate sul sito www.optime.it con particolare riferimento alle modalità di disdetta e alle variazioni di programma. • per analizzare e condividere con gli altri partecipanti e con i relatori specifiche esperienze connesse alla propria realtà aziendale, • per presentare domande e quesiti di specifico interesse. Referente Telefono Fax E mail Modalità di pagamento Versamento anticipato della quota di iscrizione tramite bonifico bancario Data e Firma Informativa Privacy I dati forniti a Paradigma Srl sono raccolti e trattati, con modalità anche informatiche, esclusivamente per evadere la Sua richiesta di partecipazione all’intervento formativo e svolgere le attività a ciò connesse. I dati potranno essere trattati, per conto di Paradigma Srl, da dipendenti e collaboratori incaricati di svolgere specifici servizi necessari all’esecuzione delle Sue richieste. Il conferimento dei suoi dati, pur essendo facoltativo, si rende necessario per l’esecuzione del servizio richiesto. Solo in caso di Sua autorizzazione i dati saranno conservati e trattati da Paradigma Srl per effettuare l’invio di materiale informativo relativo a prossime iniziative di Paradigma Srl. Lei potrà esercitare i diritti di cui all’articolo 7 del D. Lgs. n. 196/2003 (accesso, integrazione, correzione, opposizione, cancellazione) inviando una richiesta scritta a Paradigma Srl con sede in Torino, C.so Vittorio Emanuele II, 68, tel. 011.538686, fax 011.5621123. Letta l’informativa, acconsente all’utilizzo dei dati inseriti nel presente modulo per l’invio del materiale informativo? SI Data e Firma NO Programma dei lavori Milano, mercoledì 28 gennaio 2015 Le problematiche connesse all’ambito di applicazione delle nuove disposizioni L’ambito di applicazione e regime transitorio: il concetto di “primo contatto utile” L’approccio basato sul rischio: il tema delle polizze TCM, LTC e DD Le problematiche connesse all’individuazione ed al trattamento delle polizze per conto altrui La “nuova” figura del beneficiario di polizza Avv. Carla Giuliani Note organizzative e condizioni Know your customer e segnalazioni di operazioni sospette: profili sostanziali e casistica operativa La gestione delle richieste della magistratura e di altre autorità La gestione dei sequestri La gestione delle liste Gli indicatori di anomalia La collaborazione attiva e le verifiche in loco L’incompleta adeguata verifica: completamento e obbligo di astensione Avv. Stefano Torrigiani Cnp Vita Atrigna & Partners Luogo e data dell’evento Milano, 28 gennaio 2015 Sede dell’evento Carlton Hotel Baglioni Via Senato, 5 - Milano - Tel. 02 77077 Orario dei lavori 9.00 - 13.00 14.30 - 18.00 Quota di partecipazione AULA € 1.050 + Iva Quota di partecipazione VIDEOCONFERENZA € 950 + Iva La quota di partecipazione in aula include la consegna del materiale didattico in formato elettronico, la partecipazione alla colazione di lavoro e ai coffee breaks, la possibilità di presentare direttamente ai relatori domande e quesiti di specifico interesse. La quota di partecipazione in videoconferenza include la consegna del materiale didattico in formato elettronico e la possibilità di presentare ai relatori domande e quesiti di specifico interesse a mezzo chat. Alcuni giorni prima dell’evento riceverà le credenziali per accedere all’aula virtuale. Durante la lezione, oltre a vedere e sentire il docente sarà possibile visionare le slides di supporto all’intervento. Gli obblighi di adeguata verifica della clientela: principi generali L’identificazione del cliente/contraente Gli obblighi nei confronti di beneficiari, assicurati ed eventuali altri soggetti coinvolti L’individuazione del titolare effettivo Il controllo costante in corso di rapporto Early booking Alle preiscrizioni che saranno formalizzate entro il 9 gennaio 2015 sarà riservata una riduzione del 20% sulla quota di iscrizione. Formazione finanziata La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Optime offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendiconto. Avv. Stefano Febbi Bird & Bird Studio Legale Gli obblighi di adeguata verifica della clientela: adempimenti specifici Progetto Giovani Eccellenze L’adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa che non abbia compiuto il 35° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione con una riduzione del 30% sulla seconda quota di partecipazione. Le misure semplificate di adeguata verifica della clientela Le misure rafforzate di adeguata verifica della clientela Le persone politicamente esposte (PPE) L’adeguata verifica sulle polizze collettive Modalità di iscrizione L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del modulo di iscrizione integralmente compilato. Il numero dei posti disponibili è limitato e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo. Si consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica per verificare la disponibilità. Dott. Manlio D’Agostino BASC Università Bicocca Milano Modalità di pagamento La quota di partecipazione deve essere versata prima dell’effettuazione dell’intervento formativo tramite bonifico bancario intestato a: Gli obblighi di registrazione e la tenuta dell’AUI Dott. Marco Mandalà PARADIGMA Srl, Corso Vittorio Emanuele II, 68 ‑ 10121 Torino c/o Banco Popolare Società Cooperativa IBAN IT 78 Y 05034 01012 000000001359 Mediolanum Vita L’esecuzione da parte di terzi L’esecuzione da parte di terzi L’attestazione del terzo I flussi informativi tra organi aziendali, intermediari assicurativi e rete distributiva: la corretta predisposizione di accordi di collaborazione Diritto di recesso e modalità di disdetta Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica). Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o qualora si verifichi di fatto con la mancata presenza al corso, la quota di partecipazione sarà addebitata per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante, comunicando il nuovo nominativo alla Segreteria organizzativa. Zitiello e Associati Studio Legale Crediti formativi È stata presentata domanda di accreditamento dell’iniziativa ai diversi Ordini Professionali. Per verificare lo stato degli accreditamenti consultare l’area del sito internet www.optime.it dedicata all’evento. Avv. Luca Zitiello Avv. Silvia Colombo Zitiello e Associati Studio Legale I doveri e le responsabilità in capo agli agenti e i mediatori di assicurazione I partecipanti potranno, nei giorni che precedono l’evento, anticipare on line ai docenti quesiti e temi di dibattito. Le polizze individuali Le polizze collettive Nel corso dell’intervento formativo saranno inoltre previste numerose opportunità di dibattito al fine di favorire l’interazione tra partecipanti e docenti, incentivare l’analisi di casi pratici e problematiche operative. Università Cattolica del Sacro Cuore Iscriviti alla newsletter Prof. Avv. Pierpaolo Marano www.optime.it Segreteria organizzativa Per ulteriori informazioni è possibile contattare la Segreteria organizzativa al numero telefonico 011.0204111 oppure inviare un messaggio di posta elettronica all’indirizzo info@optime.it. PARADIGMA Srl Registro delle Imprese di Torino Capitale sociale Euro 46.800,00 i.v. P. IVA 06222110014P. IVA 09966310014