sprječavanje pranja novca

Zagreb, 24.1.2013
B
Poštovana / poštovani
Proteklo razdoblje donijelo je na svoje novosti na području sprječavanja pranja nopvca i
financiranja terorizma.
Usvojene su nove Odluke o minimalnim standardima aktivnosti banaka na sprečavanju
pranja novca i finansiranja terorističkih aktivnosti.
Također, usvojene su i nove preporuke FATF koje su uvele promjene koje će se odraziti u
regulativi, politikama i praksi sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma.
Približavanjem pune primjene, regulativa nazvana FATCA (Foreign Account Tax Compliance
Act), koja zahvaća i financijske institucije izvan SAD, postavlja se kao jedno od pitanja koje traži
odgovore.
Pojam stvarnog vlasnika u praksi europskih država, usprkos 3. Direktivi, pokazuje razlike koje
stvaraju dodatne rizike o kojima treba voditi računa. Također i o razlikama u pogledu vlasničke i
kontrolne strukture klijenta te zahtjeva za ažuriranjem podataka.
Pojednostavljena dužna pažnja (identifikacija) za kreditne i financijske institucije, predviđena 3.
Direktivom, u primjeni također pokazuje razlike koje stvaraju dodatne rizike o kojima treba voditi
računa.
Problemi provođenja sprječavanja pranja novca u ovlaštenim mjenjačnicama predstavlja područje
od interesa i s obzirom na mogućnosti koje su promjene propisa omogućile dajući mogućnost
otvaranja mjenjačnica izvan banaka.
Područje borbe protiv korupcije nalazi se u globalnom središtu pozornosti dajući ukupan okvir
očekivanog djelovanja. Na ovom je području, kako pokazuju recentna saznanja, značajno upoznati
najčešće metode pranja novca. Razlike postoje i u odnosu na zloupotrebu domaćih i inozemnih
financijskih institucija. Skorije analize utvrđuju koje slabosti vode povećanom riziku pranja novca iz
korupcije.
S ciljem pružanja uvida u spomenute sadržaje, pripremili smo narednu edukaciju. Zadovoljstvo
nam je uputiti Vam ovaj poziv da učestvujete u našem narednom seminaru - treningu pod nazivom
SPRJEČAVANJE PRANJA NOVCA
Regulativa, preporuke FATF, FATCA, stvarni vlasnik, problemi identifikacije, korupcija
14. - 15. februara 2013. u Sarajevu
Namijenjen je rukovodiocima, osobama ovlaštenim za sprječavanje pranja novca, službenicima
usklađenosti, internim revizorima, te odjelima koji provode mjere sprječavanja pranja novca kreditnom, za pravne osobe, za građanstvo, platnog prometa.
Detaljnije informacije o sadržaju, vremenu i mjestu održavanja nalaze se u priloženom letku, pa
vas molimo da odvojite trenutak svog vremena i pročitate ih. Svaki učesnik seminara po njegovom
završetku dobit će diplomu – certifikat o završetku i prisustvovanju.
Uvjereni smo da će znanja stečena na ovom seminaru biti uspješno primijenjena na sprečavanju
pranja novca u poslovanju vaše banke. Pošaljite vašu prijavu odmah, dok vam je informacija s
obrascem pri ruci i time nam pomognite u organizaciji ovog seminara namijenjenog vama.
S poštovanjem,
POTECON
POTECON doo
10000 Zagreb, T. Krizmana 4
MB: 3603890, OIB: 14171007474
www.potecon.info
385 (01) 37 33 776
385 (01) 37 31 771
info@potecon.info
SPRJEČAVANJE PRANJA NOVCA
Regulativa, preporuke FATF, FATCA, stvarni vlasnik, identifikacija, korupcija
14. – 15. februara 2013. u Sarajevu
Proteklo razdoblje donijelo je na svoje novosti na području sprječavanja pranja nopvca i financiranja terorizma.
Usvojene su nove Odluke o minimalnim standardima aktivnosti banaka na sprečavanju pranja novca i
finansiranja terorističkih aktivnosti.
Također, usvojene su i nove preporuke FATF koje su uvele promjene koje će se odraziti u regulativi, politikama
i praksi sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma.
Približavanjem pune primjene, regulativa nazvana FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act), koja zahvaća
i financijske institucije izvan SAD, postavlja se kao jedno od pitanja koje traži odgovore.
Pojam stvarnog vlasnika u praksi europskih država, usprkos 3. Direktivi, pokazuje razlike koje stvaraju dodatne
rizike o kojima treba voditi računa. Također i o razlikama u pogledu vlasničke i kontrolne strukture klijenta te
zahtjeva za ažuriranjem podataka.
Pojednostavljena dužna pažnja (identifikacija) za kreditne i financijske institucije, predviđena 3. Direktivom, u
primjeni također pokazuje razlike koje stvaraju dodatne rizike o kojima treba voditi računa.
Problemi provođenja sprječavanja pranja novca u ovlaštenim mjenjačnicama predstavlja područje od interesa i
s obzirom na mogućnosti koje su promjene propisa omogućile dajući mogućnost otvaranja mjenjačnica izvan
banaka.
Područje borbe protiv korupcije nalazi se u globalnom središtu pozornosti dajući ukupan okvir očekivanog
djelovanja. Na ovom je području, kako pokazuju recentna saznanja, značajno upoznati najčešće metode pranja
novca. Razlike postoje i u odnosu na zloupotrebu domaćih i inozemnih financijskih institucija. Skorije analize
utvrđuju koje slabosti vode povećanom riziku pranja novca iz korupcije.
SVRHA SEMINARA
Svrha seminara je osigurati tekuća saznanja, uvid i razumijevanje regulative, novih preporuka i proizlazećih
zahtjeva u pogledu politika i procedura te provođenja obveza u dnevnoj praksi sprječavanja pranja novca i
financiranja terorizma. Također, upoznati sudionike s osnovama i zahtjevima FATCA, razlikama koje postoje u
praksi europskih država i banaka u pogledu definiranja i zahtjeva koji se odnose na stvarnog vlasnika i mjera
pojednostavljene dužne pažnje te tipologijama korupcije, a kako bi se osvijestili prateći rizici i poboljšala
praksa spječavanja pranja novca i financiranja terorizma.
KORISTI?
9
svaki sudionik može biti aktivni učesnik pitanjima, razmišljanjima ili idejama
što doprinosi razumijevanju i poboljšava uspješnost napora u sprečavanju pranja
novca,
9
štedi vrijeme - osigurane su tehnike i rješenja primijene te nije potrebno da sami
gubite vrijeme tražeći odgovore - doprinosi sprečavanju neugodnih
iznenađenja - pružajući informiranost i znanja o posljednjem razvoju na
području,
9
olakšava svakodnevni rad uz razumne troškove - pronalaženje literature, čitanje
i prevođenje na razumljivi jezik zahtjeva više stotina sati - prilagođivanje u
praktičan rad i politike, instrumente edukacije daljnjih nekoliko stotina sati seminar omogućava reduciranje ukupnog vremena po temi, bitno smanjujući na
taj način većim dijelom skrivene troškove,
9
dozvoljava učesnicima da podijele iskustvo i uspostave međusobne odnose koji
daju mogućnost kontinuiranog izvora podrške,
9
omogućava trenutnu primjenu prezentiranih koncepata u dnevnoj praksi
À vrijednost samo jedne činjenice i/ili dobivene ideje primijenjene u
poslovanju mnogostruko premašuje trošak sudjelovanja
Materijali pripremljeni za svakog učesnika uključuju detaljni i opširni priručnik
što potpuno prati sadržaj seminara s primjerima i drugim radnim materijalima.
Po završetku seminara ovi materijali mogu biti korišteni kao referentni izvori za
podsjećanje i obuku.
POTECON
TKO BI I ZAŠTO TREBAO
TKO BI I ZAŠTO TREBAO
SUDJELOVATI?
SUDJELOVATI?
9 KUPIT i njihovi zamjenici
9 KUPIT i njihovi zamjenici
9 Rukovodioci, službenici usklađenosti, interni
9 Rukovodioci,
službenici usklađenosti, interni
revizori,
revizori,
9 Zaposlenici u kontaktu s klijentima i platnom
9 Zaposlenici
u kontaktu s klijentima i platnom
prometu, zastupnici u prodaji
prometu, zastupnici u prodaji
9 Odjel sprječavanja pranja novca, Odjel
9 Odjel
sprječavanja pranja novca, Odjel
usklađenosti, Odjel interne revizije
usklađenosti, Odjel interne revizije
9 Odjel poslovanja s pravnim osobama, Odjel
9 Odjel
poslovanja s pravnim osobama, Odjel
poslovanja s građanima, Odjel platnog prometa,
poslovanja s građanima, Odjel platnog prometa,
9 Svi zainteresirani za ili im je potrebno znanje i
9 Svi
zainteresirani za ili im je potrebno znanje i
trening iz područja na koje se odnosi tema ili rade
trening iz područja na koje se odnosi tema ili rade
na kreiranju i provođenju internih kontrola
na kreiranju i provođenju internih kontrola
¾ Seminar daje ključni pregled i trening ukazujući na
¾ Seminar
daje ključni pregled i trening ukazujući na
specifičnosti i detalje područja istovremeno
specifičnosti i detalje područja istovremeno
zadržavajući pogled na ukupnu sliku
zadržavajući pogled na ukupnu sliku
PRIZNANJE UČESTVOVANJA
Svaki sudionik koji završi seminar dobiva
diplomu - certifikat o završetku i
sudjelovanju u ovom seminaru.
d.o.o. poslovne i tehnološke usluge, T. Krizmana 4, 10090 Zagreb
tel. (01) 37 33 776, fax (01) 37 31 771, e-mail info@potecon.info, www.potecon.info
VRIJEME ODRŽAVANJA
MJESTO ODRŽAVANJA
PROGRAM
- četvrtak i petak 14. – 15.02.2013.
- HOTEL SARAJEVO, Džemala Bijedića 169 A, Sarajevo, tel. 033 777 900, fax 033 473 043 (za
sudionike seminara osiguran je poseban popust na smještaj)
- registracija sudionika u 8,30, početak seminara u 9,00
NAKNADA ZA SUDJELOVANJE
- 380,00 eura po jednom sudioniku i 330,00 eura po svakom sljedećem iz iste institucije - uključuje naknadu za prisustvovanje,
priručnik s cjelokupnim sadržajem seminara, mapu, blok, tehničku olovku, ručak i kavu u pauzama
PRIJAVE
UPLATA
- Na priloženom obrascu. Prijave molimo da šaljete faksom na broj 385 1 37 31 771 ili poštom na našu adresu
- prije seminara u eurima, račun RAIFFEISENBANK AUSTRIA dd ZAGREB / SWIFT: RZBHHR2X / POTECON
račun HR 20 2484008 1100612041
SPRJEČAVANJE PRANJA NOVCA
Pregled teme
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Tekuće novosti
Odluke o minimalnim standardima aktivnosti banaka na sprečavanju pranja novca i finansiranja terorističkih aktivnosti • KUPIT – obveze i odgovornosti
Pregled revidiranih FATF‐ovih preporuka
• nova struktura, nove preporuke ‐ pristup temeljen na procjeni rizika, ciljane financijske sankcije za terorizam, financiranje proliferacije, dužna pažnja i identifikacija klijenata, domaće politički izložene osobe, elektronički prijenos novca
FATCA ‐ Foreign Account Tax Compliance Act, SAD
• Što je FATCA? Pojmovi i definicije, Osnovna pitanja i odgovori, Modeli primjene
• Obveze i značenje za banke i druge financijske institucije, FATCA i politika upoznaj svog klijenta
• Vremenska linija implementacije
STVARNI VLASNIK – razlike primjeni i prateći rizici • Identifikacija stvarnog vlasnika,Verifikacija stvarnog vlasnika, Dostupnost informacija o vlasništvu i kontrolnoj strukturi klijenata, Razlike u tumačenju udjela, Kontrola na drugi način – razlike
• Kontrolna i vlasnička struktura, Verifikacija identiteta
• Indikatori rizika i pojačana dužna pažnja, Pristup ažuriranju podataka o stvarnom vlasniku, Pregled po državama
POJEDNOSTAVLJENA DUŽNA PAŽNJA ZA KREDITNE I FINANCIJSKE INSTITUCIJE ‐ razlike u primjeni i prateći rizici
PRANJE NOVCA I KORUPCIJA
• Recentni fokus na korupciju, Globalni okvir
• Pregled najčešćih metoda pranja novca iz korupcije ‐ Korištenje korporativnih subjekata, profesionalaca, nominalnih osoba, korištenje gotovine, domaćih financijskih institucija, inozemnih i offshore jurisdikcija
• Slabosti koje vode povećanom riziku pranja novca iz korupcije, Državna kontrola
• Zahvaćanje financijskih institucija, Neefikasna pojačana dužna pažnja, Neefikasna komunikacija između države i financijskih institucija, Slučajevi
SPRJEČAVANJE PRANJA NOVCA I OVLAŠTENI MJENJAČI
• Problemi u provođenju mjera, Metode pranja novca koje uključuju mjenjačnice
OBRAZAC ZA PRIJAVU
U Da, neopozivo prijavljujemo za sudjelovanje u seminaru
SPRJEČAVANJE PRANJA NOVCA koji će se održati u Sarajevu, 14. i
15.2..2013.
_________ sudionika
Polaznici:
Plaćanje se obvezujemo izvršiti bankovnim transferom na
1. Gđa/g. _____________________________________________________________
Adresa: _____________________________________________________
Položaj: ____________________________________________________________
2. Gđa/g. _____________________________________________________________
Položaj: ____________________________________________________________
RAIFFEISENBANK AUSTRIA dd ZAGREB / SWIFT:
RZBHHR2X / POTECON račun HR 20 2484008 1100612041
Tvrtka: ______________________________________________________
Tel:. ______________________ Fax. _________________
Ova prijava je neopoziva i vrijedi kao ugovor s POTECON te nas u cijelosti
obvezuje i u slučaju odustanka iz bilo kojeg razloga.
3. Gđa/g. _____________________________________________________________
Položaj: ____________________________________________________________
Uplata treba biti u eurima. Kod uplate molimo naznačiti “POTECON, Seminar jun”, te
imena sudionika na svim novčanim transferima.
Datum prijave: ____________
Potpis/žig _____________________
Molimo ispunjeni obrazac poslati faksom ili na adresu POTECON d.o.o. 10090 ZAGREB, T. Krizmana 4, 385 (01) 37 33 776, Fax 385 (01) 37 31 771
U slučaju odustanka potrebno je izvršiti ga pisanim putem. Za odustanak prije 11.02. zaračunavamo 50% naknade, a za odustanak poslije tog datuma 80%.

Download Report