Elenco dei relatori Prof. Filippo Annunziata Associato di Diritto dei Mercati Finanziari Università L. Bocconi di Milano Annunziata & Conso Studio Associato Avv. Fabio Civale Aggiornamenti al Regolamento Procedure deliberative e ruolo dell’assemblea Flussi informativi e controlli interni Responsabilità e sanzioni Socio Tombari Corsi D’Angelo e Associati Studio Legale Prof. Avv. Maurizio Sciuto Socio Zitiello e Associati Studio Legale Ordinario di Diritto Commerciale e Bancario Università di Macerata Studio Legale Sciuto Prof. Avv. Marcello Condemi Dott. Salvatore Spagnolo Associato di Diritto dell’Economia Università G. Marconi di Roma Studio Legale Specializzato in Corporate, Banking & Finance Già Avvocato Cassazionista con funzioni di Sostituto Avvocato Capo della Banca d’Italia Le operazioni con soggetti collegati nelle banche e nei gruppi bancari Avv. Enrico Mugnai Executive Director Financial Services Ernst&Young Financial Business Advisors Dott. Giuseppe D’Antona Partner Risk e Compliance Services Kpmg Advisory Dott. Pasquale De Martino Head of Shareholding Department Planning, Finance & Administration CFO UniCredit Prof. Avv. Alberto De Pra Aggregato di Diritto Commerciale Università di Bologna EARLY BOOKING Prof. Ivan Demuro Milano, 11 e 12 dicembre 2014 Grand Hotel et de Milan PARADIGMA Srl Tel.011.538686 Fax011.5621123 C.so Vittorio Emanuele II, 68 - 10121 Torino P.IVA 06222110014 www.paradigma.it info@paradigma.it Aggregato di Diritto Commerciale Università Cattolica del Sacro Cuore - sede di Piacenza Prof. Avv. Maurizio Irrera Ordinario di Diritto Commerciale Università del Piemonte Orientale Studio Irrera Avvocati Associati Avv. Luigi Mula Of Counsel Graziadei Studio Legale 20% fino al 24 novembre di sconto Programma dei lavori Prima giornata: giovedì 11 dicembre 2014 Il perimetro dei soggetti collegati e l’individuazione delle parti correlate Destinatari della normativa Individuazione dei soggetti collegati Parti correlate finanziarie e parti correlate non finanziarie I soggetti connessi Il censimento a livello di gruppo bancario Prof. Filippo Annunziata Università L. Bocconi di Milano La nozione di controllo e di influenza notevole Gli azionisti partecipanti Definizione di controllo e di influenza notevole Aspetti critici Presentazione all’assemblea delle operazioni Valore del parere dell’assemblea e responsabilità degli amministratori in caso di parere positivo o negativo Avv. Fabio Civale Zitiello e Associati Studio Legale Il ruolo dell’organo di controllo Presupposti del parere dell’organo di controllo Contenuti del parere Rapporto con il parere degli amministratori indipendenti Responsabilità in capo all’organo di controllo per il parere espresso e vigilanza sull’operato degli amministratori Prof. Ivan Demuro Università Cattolica del Sacro Cuore - sede di Piacenza Prof. Avv. Alberto De Pra Kpmg Advisory Identificazione delle procedure deliberative Le operazioni di minore e maggiore rilevanza Ruolo del Comitato parti correlate Definizione delle procedure Fase pre-deliberativa Delibere quadro e fase deliberativa Esenzioni e deroghe Profili procedurali e soluzioni organizzative: il modello UniCredit Dott. Pasquale De Martino UniCredit Il parere degli amministratori indipendenti Requisiti e ruolo degli amministratori indipendenti Le finalità del parere degli amministratori indipendenti Contenuti del parere Le conseguenze di un parere negativo o condizionato Avv. Luigi Mula Graziadei Studio Legale Le operazioni di competenza dell’assemblea Individuazione delle operazioni la cui competenza a deliberare è rimessa, per legge o per statuto, all’assemblea Università di Macerata I rapporti con le parti correlate per gruppi bancari con azioni quotate o diffuse Coordinamento del Regolamento CONSOB con le Disposizioni di Banca d’Italia Diversi ambiti di applicazioni delle due discipline Differenze nelle misure di controllo Revisione delle procedure organizzative adottate Università del Piemonte Orientale I limiti alle attività di rischio e le segnalazioni di vigilanza Dott. Giuseppe D’Antona Prof. Avv. Maurizio Sciuto Prof. Avv. Maurizio Irrera Università di Bologna Regole prudenziali sulla concentrazione dei rischi Limiti consolidati e limiti individuali Limiti nei rapporti con una parte correlata finanziaria o non finanziaria Modalità di calcolo, casi di superamento e segnalazioni di vigilanza Disciplina per banche di credito cooperativo Differenze nel perimetro soggettivo della fattispecie (“esponente bancario” vs. “esponente aziendale”) Differenze nel perimetro oggettivo della fattispecie (operazioni rilevanti e limiti quantitativi) Specificità delle procedure deliberative rispetto a quelle previste in via generale Il problema delle operazioni infragruppo Le responsabilità degli organi aziendali e le sanzioni Seconda giornata: venerdì 12 dicembre 2014 I flussi informativi e i processi organizzativi Flussi informativi interni verso il Consiglio di Amministrazione ed il Collegio Sindacale Flussi informativi interni verso il Comitato per le operazioni con soggetti collegati Flussi informativi interni verso la Funzione di Compliance Flussi informativi interni verso il CFO Processi organizzativi Sistemi informatici Dott. Salvatore Spagnolo Ernst&Young Financial Business Advisors La disciplina applicabile nei gruppi bancari Le procedure per la gestione delle operazioni con parti correlate in un gruppo bancario Il ruolo della capogruppo Le procedure deliberative delle banche controllate Avv. Enrico Mugnai Tombari Corsi D’Angelo e Associati Studio Legale Le disposizioni in tema di obbligazioni degli esponenti bancari ai sensi dell’art. 136 TUB Ambito di applicazione dell’art. 136 Differenze di rango e di prospettiva fra l’art. 136 e la disciplina di vigilanza Responsabilità degli Organi di Supervisione Strategica, di Gestione e di Controllo: profili civilistici, amministrativi e penali Azioni giudiziarie volte ad ottenere il ristoro dei possibili danni arrecati Sanzioni amministrative applicabili alle diverse fattispecie Disciplina nazionale inerente le procedure sanzionatorie amministrative: principi applicabili alla luce della giurisprudenza CEDU e nazionale Meccanismo di Vigilanza Unico europeo: a) la ripartizione delle competenze tra Bce e Autorità Nazionali nell’adozione dei provvedimenti sanzionatori; b) utilizzabilità degli atti istruttori nell’ambito delle diverse procedure sanzionatorie europee e nazionali Responsabilità penali derivanti dalla commissione di reati bancari e societari Prof. Avv. Marcello Condemi Università G. Marconi di Roma Note organizzative e condizioni Luogo e data dell’evento Sede dell’evento Milano, 11 e 12 dicembre 2014 Grand Hotel et de Milan Via Manzoni, 29 - Milano - Tel. 02 723141 Orario dei lavori 9.00 - 13.30 14.30 - 18.00 Quota di partecipazione due giornate: € 2.150 + Iva una giornata: € 1.350 + Iva Early booking Inviando la scheda di iscrizione entro lunedì 24 novembre 2014 si avrà diritto a uno sconto del 20% sulla quota di partecipazione. La quota di partecipazione include la consegna del materiale didattico in formato elettronico, la partecipazione alla colazione di lavoro e ai coffee break. Fondi Paritetici Interprofessionali La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi. Paradigma offre la completa gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendiconto. Modalità di iscrizione L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del modulo di iscrizione integralmente compilato. Il numero dei posti disponibili è limitato e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo. Si consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica per verificare la disponibilità. Modalità di pagamento La quota di partecipazione deve essere versata prima dell’effettuazione dell’evento formativo tramite bonifico bancario intestato a: PARADIGMA Srl, C.so Vittorio Emanuele II, 68 ‑ 10121 Torino P. IVA 06222110014 c/o UNICREDIT SPA FILIALE TORINO PIETRO MICCA c/c n. 000001796607 ABI: 02008 ‑ CAB: 01137 ‑ CIN: T IBAN: IT 65 T 02008 01137 00000 1796607 Modulo di iscrizione L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento da parte di Paradigma Srl, del presente modulo di iscrizione - da inviare via fax al numero 011.5621123 - integralmente compilato e sottoscritto per accettazione. La Segreteria Organizzativa provvederà a inviare conferma dell’avvenuta iscrizione. Dati relativi all’evento Dati relativi al partecipante Nome Azienda/Studio/Ente Funzione aziendale/Professione E mail Telefono Fax Dati integrativi per l’accreditamento dei professionisti Ordine/Distretto Luogo e data di nascita C. F. Dati per la fatturazione Intestatario fattura Indirizzo Città CAP Provincia P. Iva C. F. Per informazioni contattare Diritto di recesso e modalità di disdetta Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica). Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o qualora si verifichi di fatto con la mancata presenza al corso, la quota di partecipazione sarà addebitata per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante, comunicando il nuovo nominativo alla Segreteria Organizzativa. Referente Crediti formativi È stata presentata domanda di accreditamento dell’iniziativa ai diversi Ordini Professionali. Per verificare lo stato degli accreditamenti consultare l’area del sito internet www.paradigma.it dedicata all’evento. Data e Firma Prenotazione alberghiera Su richiesta dei partecipanti la nostra Segreteria Organizzativa potrà provvedere alla prenotazione alberghiera a condizioni privilegiate presso la stessa struttura che ospita l’evento. Si consiglia di provvedere alla prenotazione entro e non oltre dieci giorni antecedenti l’evento. Per ulteriori informazioni o necessità è possibile consultare il sito wvvw.paradigma.it oppure contattare la Segreteria Organizzativa al numero 011.538686 o all’indirizzo di posta elettronica info@paradigma.it. Cognome Telefono Fax Data e Firma Ai sensi dell’art. 1341 c.c. si approvano espressamente le condizioni di partecipazione riportate sul sito www.paradigma.it con particolare riferimento alle modalità di disdetta e alle variazioni di programma. Informativa Privacy I dati forniti a Paradigma Srl sono raccolti e trattati, con modalità anche informatiche, esclusivamente per evadere la Sua richiesta di partecipazione all’intervento formativo e svolgere le attività a ciò connesse. I dati potranno essere trattati, per conto di Paradigma Srl, da dipendenti e collaboratori incaricati di svolgere specifici servizi necessari all’esecuzione delle Sue richieste. Il conferimento dei suoi dati, pur essendo facoltativo, si rende necessario per l’esecuzione del servizio richiesto. Solo in caso di Sua autorizzazione i dati saranno conservati e trattati da Paradigma Srl per effettuare l’invio di materiale informativo relativo a prossime iniziative di Paradigma Srl. Lei potrà esercitare i diritti di cui all’articolo 7 del D. Lgs. n. 196/2003 (accesso, integrazione, correzione, opposizione, cancellazione) inviando una richiesta scritta a Paradigma Srl con sede in Torino, C.so Vittorio Emanuele II, 68, tel. 011.538686, fax 011.5621123. Letta l’informativa, acconsente all’utilizzo dei dati inseriti nel presente modulo per l’invio del materiale informativo? SI Data e Firma NO
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